廣東
浙江監管局11月11日公告：
浙江省內兩家私募基金管理人、杭州某某科技有限公司均由同一實控人控制，同一管理團隊管控。
前述兩家私募基金管理人、該某某科技等的內部控制和人員管理均按照同等要求進行約束。
2022年10月至2023年9月期間，林藝平在某某科技任職，承擔交易策略前端開發，產品風控，部分產品交易測試、決策、下單、監控等工作，實質上實施了私募基金從業人員的履職行為。
期間，林藝平不僅因工作職責可接觸、查詢前述兩家私募基金管理人的相關未公開信息，而且直接獲取、加工過相關未公開信息。
1、?2022年11月至2023年8月期間，林藝平借用“何某龍”東莞、中信證券賬戶，IP在杭州的交易都是由林藝平決策、操作，資金是林藝平借用賬戶中原有的何某龍的資金，盈虧由林藝平承擔。
2、2022年11月16日至2023年9月6日期間，林藝平控制使用“林某治”國金、東莞證券賬戶及“何某龍”東莞、中信證券賬戶，在滬深兩市趨同買入股票并盈利。
我局決定：對林藝平責令改正，給予警告，沒收違法所得88,576,869.63元，并處以88,576,869.63元罰款。
后來，有網友@大魔王在linkedin找到了yiping lin 名字類似，18年開始入職于浙江杭州九章資產【幻方量化】，跟浙江證監局公布的信息重合信息較多，不知道是不是同一人。
浙江監管局對林藝平的處罰決定，彰顯了我國金融監管部門對私募基金領域“老鼠倉”及內幕交易行為“零容忍”的堅定立場。
林藝平雖名義上任職于科技公司，卻實質履行私募基金從業人員職責，并利用職務便利獲取未公開信息，通過他人證券賬戶進行趨同交易，非法獲利近8858萬元，嚴重擾亂市場秩序、損害投資者公平權益。
此案暴露出部分私募機構在內控合規上的重大漏洞：同一實控人控制多家關聯主體，人員與業務邊界模糊，為利益輸送和信息泄露埋下隱患。林藝平以科技公司員工身份規避從業登記與監管，反映出當前對“實質履職”行為的識別與監管仍需加強。
監管層此次不僅精準鎖定其交易行為與信息接觸路徑，還依據“實質重于形式”原則認定其違法性質，具有典型示范意義。
更值得警惕的是，林藝平操作賬戶的IP地址集中于杭州，資金雖為何某龍所有但盈虧由其承擔，說明其已構建隱蔽的利益安排鏈條。
這提醒監管需進一步強化對異常交易IP、資金歸屬與實際操作人分離等新型違規模式的監測能力。
此次“沒一罰一”的頂格處罰，既是對違法行為的有力震懾，也向整個私募行業發出明確信號：
無論身份如何包裝，只要實質從事基金投資相關活動，就必須接受同等合規約束。未來，應推動跨機構、跨崗位的從業人員行為穿透式監管，壓實實控人責任，筑牢私募基金合規防線。
特別聲明：以上內容(如有圖片或視頻亦包括在內)為自媒體平臺“網易號”用戶上傳并發布，本平臺僅提供信息存儲服務。
Notice: The content above (including the pictures and videos if any) is uploaded and posted by a user of NetEase Hao, which is a social media platform and only provides information storage services.
