利多星合規(guī)立企守初心，專業(yè)服務(wù)護(hù)航投資者

上海利多星證券咨詢有限公司(簡(jiǎn)稱“利多星”)深耕證券投顧行業(yè)29年,作為國(guó)內(nèi)首批獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的證券投資咨詢機(jī)構(gòu),始終將合規(guī)視為企業(yè)生命線,把投資者權(quán)益放在首位。面對(duì)行業(yè)發(fā)展中存在的營(yíng)銷不規(guī)范、人員資質(zhì)不合規(guī)、信息披露不充分等問(wèn)題,利多星堅(jiān)持以“主動(dòng)合規(guī)、全程合規(guī)、人人合規(guī)”為理念,搭建全鏈條合規(guī)管理體系,以高標(biāo)準(zhǔn)自律行動(dòng),回應(yīng)市場(chǎng)關(guān)切、守護(hù)行業(yè)生態(tài)。

合規(guī)隊(duì)伍建設(shè):專業(yè)為先,嚴(yán)守準(zhǔn)則

合規(guī)是服務(wù)的前提,隊(duì)伍是合規(guī)的核心。利多星秉持“有要求、有幫助、有關(guān)懷”的合規(guī)人員管理原則,打造高素質(zhì)合規(guī)團(tuán)隊(duì)。以“客戶為中心、誠(chéng)信正直、積極主動(dòng)”為核心職業(yè)素養(yǎng),建立全覆蓋合規(guī)培訓(xùn)體系,通過(guò)合規(guī)教育、專項(xiàng)培訓(xùn)、新人帶練等多元形式,實(shí)現(xiàn)全員合規(guī)培訓(xùn),強(qiáng)化員工合規(guī)敏感度與專業(yè)能力,杜絕不合規(guī)服務(wù)意識(shí)。

在投顧資質(zhì)管理上,公司執(zhí)行嚴(yán)格的持證上崗制度,所有提供投資建議的人員均需在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè),取得執(zhí)業(yè)資格后方可上崗服務(wù),堅(jiān)決杜絕無(wú)資質(zhì)人員提供專業(yè)服務(wù)的現(xiàn)象,以專業(yè)資質(zhì)守護(hù)投資者信任,從人員端夯實(shí)合規(guī)基礎(chǔ)。

合規(guī)體系管控:明確紅線,制度約束

為筑牢合規(guī)防線,回應(yīng)市場(chǎng)對(duì)規(guī)范運(yùn)營(yíng)的期待,利多星構(gòu)建“明紅線、建制度、落責(zé)任”的合規(guī)管控體系,讓合規(guī)有標(biāo)準(zhǔn)、執(zhí)行有依據(jù)、責(zé)任有歸屬。

常態(tài)化開(kāi)展分層分類合規(guī)教育,覆蓋全體業(yè)務(wù)人員及管理層,重點(diǎn)警示行業(yè)高發(fā)的不當(dāng)營(yíng)銷、收益承諾、違規(guī)代客操作等關(guān)鍵紅線問(wèn)題,通過(guò)案例解讀、監(jiān)管政策傳遞,提升全員風(fēng)險(xiǎn)警惕意識(shí),全員簽訂合規(guī)承諾書(shū),筑牢思想防線。制度建設(shè)方面,利多星持續(xù)完善合規(guī)管理框架,規(guī)范營(yíng)銷宣傳內(nèi)容審核、研究報(bào)告發(fā)布等全流程。

同時(shí)建立“違規(guī)追責(zé)、合規(guī)評(píng)優(yōu)”雙重機(jī)制,對(duì)觸碰紅線的行為嚴(yán)肅問(wèn)責(zé),落實(shí)管理層連帶責(zé)任;同步設(shè)立合規(guī)榮譽(yù)評(píng)選,通過(guò)多元化獎(jiǎng)勵(lì)與事跡宣傳,引導(dǎo)全員主動(dòng)合規(guī)、自覺(jué)合規(guī),形成正向約束與激勵(lì)。

合規(guī)系統(tǒng)升級(jí):科技賦能,智能風(fēng)控

依托金融科技力量,利多星全面升級(jí)合規(guī)管理系統(tǒng),構(gòu)建智能化風(fēng)控體系。對(duì)合規(guī)審核、全程留痕、客戶適當(dāng)性管理、投訴管理等系統(tǒng)進(jìn)行迭代優(yōu)化,建立標(biāo)準(zhǔn)化管理規(guī)范。通過(guò)智能甄別與實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)功能,對(duì)營(yíng)銷素材、服務(wù)話術(shù)、研究報(bào)告等進(jìn)行合規(guī)篩查,識(shí)別疑似不合規(guī)行為,實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)提前防范、問(wèn)題及時(shí)預(yù)警,降低客戶投訴量,提升服務(wù)合規(guī)效率與質(zhì)量。

為暢通投資者溝通渠道,主動(dòng)接受市場(chǎng)監(jiān)督,公司公示客服熱線、投訴熱線、小程序投訴建議等多元官方反饋入口,建立高效響應(yīng)機(jī)制。反饋訴求全程留痕、可追溯核查,確保投資者意見(jiàn)能及時(shí)接收、快速處理、閉環(huán)反饋,切實(shí)保障投資者訴求得到妥善解決。

29年初心不改,合規(guī)之路行穩(wěn)致遠(yuǎn)。未來(lái),利多星將持續(xù)堅(jiān)守合規(guī)底線,不斷完善“隊(duì)伍+制度+系統(tǒng)”三位一體合規(guī)管理體系,以自律行動(dòng)回應(yīng)市場(chǎng)關(guān)切,優(yōu)化專業(yè)服務(wù)品質(zhì),主動(dòng)接受投資者與監(jiān)管部門監(jiān)督,以合規(guī)之力賦能行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展,以專業(yè)之心守護(hù)投資者合法權(quán)益。