兄弟姐妹及侄子侄女作為繼承人時(shí)的遺贈(zèng)效力與訴訟主體認(rèn)定

兄弟姐妹及侄子侄女作為繼承人時(shí)的遺贈(zèng)效力與訴訟主體認(rèn)定

——基于一則復(fù)雜繼承糾紛的全景式法律分析

本案系王希勝律師根據(jù)真實(shí)案例分析整理

摘要

被繼承人死亡時(shí)無(wú)法定第一順序繼承人，其生前通過(guò)非典型書面材料處分財(cái)產(chǎn)的意思表示，在訴訟程序中的效力認(rèn)定，涉及繼承法、程序法與證據(jù)法的交叉適用。本文以一則真實(shí)案例為樣本，圍繞訴請(qǐng)性質(zhì)、代位繼承與轉(zhuǎn)繼承的適用、遺贈(zèng)形式要件三個(gè)核心問(wèn)題展開分析。研究認(rèn)為：第一，丙的訴請(qǐng)本質(zhì)上是遺贈(zèng)糾紛，而非普通債權(quán)糾紛；第二，本案同時(shí)涉及代位繼承（先于甲死亡的老大、老二、老五及三弟的子女可代位繼承）與轉(zhuǎn)繼承（四妹的繼承份額轉(zhuǎn)由其繼承人繼承），訴訟參加人應(yīng)包括六弟、四妹的轉(zhuǎn)繼承人及其他代位繼承人；第三，丙所持的打印書面材料是否符合《民法典》第一千一百三十六條規(guī)定的打印遺囑形式要件，是確定其是否構(gòu)成有效遺贈(zèng)的關(guān)鍵。本文還就“打印遺贈(zèng)”與“打印遺囑”的關(guān)系、受遺贈(zèng)人接受期限等實(shí)務(wù)問(wèn)題進(jìn)行了探討。

關(guān)鍵詞：遺贈(zèng)糾紛；代位繼承；轉(zhuǎn)繼承；打印遺囑；形式要件

引言

在被繼承人無(wú)法定第一順序繼承人的情形下，其生前通過(guò)非典型書面材料處分財(cái)產(chǎn)的意思表示，如何在訴訟程序中被認(rèn)定，是繼承法實(shí)務(wù)中的前沿難題。當(dāng)這一書面材料形式若存在瑕疵，而繼承主體又涉及代位繼承與轉(zhuǎn)繼承的交叉適用時(shí)，問(wèn)題的復(fù)雜性更呈幾何級(jí)數(shù)上升。

本文所涉案例正是一類極端情形的縮影。被繼承人（下稱“甲”）的配偶及子女均已先于其過(guò)世，其六弟（下稱“乙”）將甲、甲的配偶及兒子名下財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移歸自己。甲提起刑事附帶民事訴訟后死亡，其三弟的兒子，即其侄子（下稱“丙”）手持一份打印書面材料，主張對(duì)剩余198萬(wàn)債權(quán)的歸屬權(quán)利。本文將從訴請(qǐng)性質(zhì)、繼承制度適用、遺贈(zèng)效力認(rèn)定三個(gè)維度，對(duì)本案進(jìn)行全景式的法律分析。

一、案情綜述與爭(zhēng)議聚焦

（一）事實(shí)脈絡(luò)

本案事實(shí)可劃分為以下五個(gè)階段：

第一階段：財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移與刑事程序。 甲已無(wú)法定第一順序繼承人。甲的六弟乙將甲及甲的配偶、兒子名下財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移至乙賬戶。甲向法院提起民事訴訟，要求乙返還財(cái)產(chǎn)，后因乙涉嫌刑事犯罪，撤訴。甲向公安機(jī)關(guān)報(bào)案后，乙返還100萬(wàn)元，余款198萬(wàn)元乙主張系甲贈(zèng)與，公安機(jī)關(guān)認(rèn)為無(wú)犯罪事實(shí)，不予立案。

第二階段：書面材料的出具。 在第一階段期間，甲給丙（甲的三弟之子）出具了一份打印書面材料，內(nèi)容為甲死亡后，由丙向乙追索剩余198萬(wàn)債權(quán)，追回后由丙繼承，上有甲簽名及兩名見證人簽字、日期。

第三階段：刑事附帶民事訴訟及甲的死亡。 甲提起刑事附帶民事訴訟，一審法院認(rèn)為無(wú)犯罪事實(shí)發(fā)生，駁回甲的訴請(qǐng)。一審宣判前，甲死亡，無(wú)人告知法院。丙不服一審判決，以自己名義上訴，二審法院以丙不屬于《刑事訴訟法》規(guī)定的近親屬為由，裁定駁回起訴。

第四階段：繼承主體的變化。 甲死亡時(shí)，甲的六弟即乙及四妹在世，之后四妹死亡，其他兄弟姐妹（包括丙之父，即甲的三弟）均先于甲死亡。

第五階段：丙的起訴。丙持該書面材料向法院起訴乙，主張?jiān)?98萬(wàn)元?dú)w其所有。

（二）爭(zhēng)議問(wèn)題

基于上述事實(shí)，本案的核心爭(zhēng)議可歸納為三個(gè)層次：

訴請(qǐng)的性質(zhì)：丙的訴訟請(qǐng)求是債權(quán)追索，還是繼承糾紛？

繼承制度的適用：本案是否涉及代位繼承、轉(zhuǎn)繼承？訴訟參加人應(yīng)如何確定？

書面材料的定性：該材料是贈(zèng)與合同、遺囑還是遺贈(zèng)？其形式要件合法性應(yīng)如何審查？

二、訴請(qǐng)性質(zhì)的界定：遺贈(zèng)糾紛

本案存在前后兩段訴請(qǐng)，權(quán)利基礎(chǔ)隨主體死亡發(fā)生本質(zhì)變更，不能混同評(píng)價(jià)：

其一，甲生前刑附民訴請(qǐng)。甲在世時(shí)提起的刑事附帶民事訴訟，訴請(qǐng)為要求乙返還侵占的198萬(wàn)元財(cái)產(chǎn)，該階段訴請(qǐng)性質(zhì)為被害人物質(zhì)損失返還、財(cái)產(chǎn)侵權(quán)債權(quán)追索，權(quán)利基礎(chǔ)是甲本人的物權(quán)及侵權(quán)債權(quán)。

其二，甲死亡后丙的后續(xù)訴請(qǐng)。丙的訴訟請(qǐng)求表面上是要求確認(rèn)198萬(wàn)元?dú)w其所有，但必須厘清其權(quán)利來(lái)源。丙并非基于其與乙之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系提起訴訟，而是主張基于甲的書面材料取得對(duì)該198萬(wàn)元債權(quán)的歸屬權(quán)利。甲死亡后，該198萬(wàn)元債權(quán)請(qǐng)求權(quán)作為甲的財(cái)產(chǎn)權(quán)益，已成為遺產(chǎn)的一部分。

因此，丙的主張實(shí)質(zhì)上是要求確認(rèn)其作為受遺贈(zèng)人對(duì)甲遺產(chǎn)中特定債權(quán)（198萬(wàn)元）的歸屬權(quán)利，屬于繼承糾紛的范疇，具體案由應(yīng)為“遺贈(zèng)糾紛”。甲的初始訴請(qǐng)為債權(quán)返還之訴，但甲死亡后，訴訟標(biāo)的已從“甲的債權(quán)”轉(zhuǎn)變?yōu)椤凹椎倪z產(chǎn)分配”。丙若想主張權(quán)利，必須證明其具有合法的繼承人資格或受遺贈(zèng)人資格，否則其不具備獨(dú)立的訴訟主體資格。

三、訴訟主體的認(rèn)定：代位繼承與轉(zhuǎn)繼承的交叉適用

本案涉及繼承法中兩項(xiàng)重要制度的交叉適用，需逐一厘清。

（一）代位繼承的適用

根據(jù)《民法典》第一千一百二十八條第二款：“被繼承人的兄弟姐妹先于被繼承人死亡的，由被繼承人的兄弟姐妹的子女代位繼承。”代位繼承的成立需同時(shí)滿足以下要件：

被代位人先于被繼承人死亡；

被代位人須為被繼承人的兄弟姐妹；

無(wú)第一順序繼承人繼承（包括被繼承人子女的直系晚輩血親代位繼承）；

被代位人生前享有繼承權(quán)。

本案中，甲死亡時(shí)，無(wú)配偶，無(wú)子女，第一順序繼承人空缺，應(yīng)由第二順序繼承人繼承。甲死亡時(shí)，其祖父母、外祖父母均已過(guò)世，其兄弟姐妹中僅六弟及四妹在世，其余兄弟姐妹（老大、老二、老五及丙之父三弟）均先于甲死亡。因此，老大、老二、老五及三弟各自子女依法享有代位繼承權(quán)，可以代位繼承其父（母）有權(quán)繼承的遺產(chǎn)份額。

需注意兩點(diǎn)：第一，代位繼承人一般只能繼承被代位繼承人有權(quán)繼承的遺產(chǎn)份額，而非全部遺產(chǎn)；第二，第二順位代位繼承中，代位繼承人僅限于兄弟姐妹的子女，不包括孫子女、外孫子女等其他直系晚輩血親。若代位繼承人先于被繼承人死亡，因第二順位代位繼承僅限一代，不發(fā)生再次代位繼承。

（二）轉(zhuǎn)繼承的適用

根據(jù)《民法典》第一千一百五十二條，繼承開始后，繼承人于遺產(chǎn)分割前死亡，并未放棄繼承的，該繼承人應(yīng)當(dāng)繼承的遺產(chǎn)轉(zhuǎn)給其繼承人。本案中，四妹在甲死亡后、遺產(chǎn)分割前死亡，且未放棄繼承，其應(yīng)繼承的甲之遺產(chǎn)份額發(fā)生轉(zhuǎn)繼承，轉(zhuǎn)由四妹的合法繼承人（如配偶、子女等）繼承。

轉(zhuǎn)繼承與代位繼承的關(guān)鍵區(qū)別：代位繼承中繼承人先于被繼承人死亡；轉(zhuǎn)繼承中繼承人后于被繼承人死亡，且遺產(chǎn)分割前死亡。

（三）訴訟參加人的確定

基于上述分析，本案的訴訟參加人應(yīng)為：

原告：丙。但其訴訟主體地位依據(jù)不同：若主張受遺贈(zèng)，需證明遺贈(zèng)有效；若主張代位繼承，需證明其父先于甲死亡。丙同時(shí)具備雙重身份——既是三弟的代位繼承人，又是主張受遺贈(zèng)的權(quán)利人。

被告：六弟乙（財(cái)產(chǎn)的占有人），以及甲的法定繼承人——包括四妹的合法繼承人（轉(zhuǎn)繼承人），及老大、老二、老五的子女、丙的其他兄弟姐妹（代位繼承人）。這些人與案件處理結(jié)果有直接利害關(guān)系，應(yīng)為必要共同訴訟人。

四、書面材料的定性：遺贈(zèng)效力

丙所持的打印書面材料，其性質(zhì)認(rèn)定直接決定丙的權(quán)利基礎(chǔ)是否成立。

（一）不屬于生前贈(zèng)與合同

贈(zèng)與是合同關(guān)系，以雙方意思表示一致為成立要件，該材料系甲單方簽名，丙在甲生前并未作出接受的意思表示，該材料不構(gòu)成贈(zèng)與合同。本案中，甲有遺囑的意思表示，而非生前贈(zèng)與的意思表示。

（二）應(yīng)定性為遺贈(zèng)

遺囑繼承是指將財(cái)產(chǎn)指定給法定繼承人范圍內(nèi)的人繼承；遺贈(zèng)是將財(cái)產(chǎn)贈(zèng)與法定繼承人以外的個(gè)人或組織。丙系甲的侄子，原則上不屬于法定繼承人范圍，因此，若該材料有效，其性質(zhì)應(yīng)為遺贈(zèng)。

（三）“打印遺贈(zèng)”與“打印遺囑”的形式要求

“打印遺贈(zèng)”并非《民法典》中法定的獨(dú)立遺囑類型，其本質(zhì)上仍是打印遺囑，區(qū)別僅在于受領(lǐng)對(duì)象不同——受領(lǐng)人是否在法定繼承人范圍之內(nèi)。形式要求完全相同，均須適用《民法典》第一千一百三十六條：“打印遺囑應(yīng)當(dāng)有兩個(gè)以上見證人在場(chǎng)見證。遺囑人和見證人應(yīng)當(dāng)在遺囑每一頁(yè)簽名，注明年、月、日。 ”

（四）不符合法定形式要件的法律后果

若該打印材料不符合法定形式要件，則遺贈(zèng)無(wú)效：

見證人資格：根據(jù)《民法典》第一千一百四十條，繼承人、受遺贈(zèng)人以及與繼承人、受遺贈(zèng)人有利害關(guān)系的人不得作為遺囑見證人。若本案中兩名見證人與丙存在利害關(guān)系（如親屬關(guān)系、債權(quán)債務(wù)關(guān)系等），則見證無(wú)效，整個(gè)遺贈(zèng)行為不成立。

形式要件：打印遺囑要求每一頁(yè)均須簽名并注明年月日，若該材料為多頁(yè)而僅末頁(yè)簽名，形式要件欠缺。

時(shí)空一致性：對(duì)于打印遺囑或遺贈(zèng)，見證人全程在場(chǎng)見證的時(shí)空一致性要求，更是效力認(rèn)定的關(guān)鍵。若見證人未全程在場(chǎng)，亦構(gòu)成根本缺陷。

結(jié)論：即使該材料確為甲的真實(shí)意思表示，若其形式不符合《民法典》的強(qiáng)制性規(guī)定，不能產(chǎn)生遺贈(zèng)的法律效果。若如此，則甲的遺產(chǎn)應(yīng)依法定繼承處理，，則甲案涉180萬(wàn)元遺產(chǎn)債權(quán)將進(jìn)入法定繼承程序，由全部代位繼承人、轉(zhuǎn)繼承人、在世法定繼承人共同依法分割。

五、結(jié)論與啟示

（一）結(jié)論

本案的司法走向應(yīng)較為明確：

訴請(qǐng)性質(zhì)：丙的主張本質(zhì)上是遺贈(zèng)糾紛，而非普通債權(quán)糾紛。

繼承制度適用：本案同時(shí)涉及代位繼承（老大、老二、老五及丙之父三弟的子女可代位繼承）與轉(zhuǎn)繼承（四妹的繼承份額轉(zhuǎn)由其繼承人繼承）。訴訟參加人應(yīng)包括甲在世的六弟乙、四妹的轉(zhuǎn)繼承人、以及先于甲死亡的其他兄弟姐妹的子女（代位繼承人）。

書面材料效力：該打印材料是否符合《民法典》第一千一百三十六條規(guī)定的打印遺囑形式要件，是判斷其是否構(gòu)成有效遺贈(zèng)的核心。若不符合，則遺贈(zèng)無(wú)效，甲的遺產(chǎn)應(yīng)依法定繼承處理。

（二）啟示

本案對(duì)司法實(shí)踐具有以下啟示：

第一，遺囑形式要件的剛性。 司法實(shí)踐中因形式瑕疵導(dǎo)致遺囑無(wú)效的比例相當(dāng)高，立遺囑人應(yīng)嚴(yán)格遵守《民法典》關(guān)于打印遺囑、代書遺囑等的強(qiáng)制性規(guī)定，確保見證人資格合格、每頁(yè)簽名注明年月日及時(shí)空一致性。

第二，程序法與實(shí)體法的邊界。 繼承訴訟中的主體資格規(guī)則具有剛性——在刑事附帶民事訴訟中，丙雖為代位繼承人，卻不屬于法定“近親屬”，不具有上訴主體資格。實(shí)體權(quán)利主張不能替代程序法上的主體資格。

第三，代位繼承與轉(zhuǎn)繼承的界限。 兩者發(fā)生的時(shí)間節(jié)點(diǎn)和適用范圍截然不同，直接影響遺產(chǎn)的分配路徑。司法實(shí)踐中應(yīng)準(zhǔn)確適用，避免混淆。

第四，受遺贈(zèng)人須在法定期限內(nèi)作出接受表示。 根據(jù)《民法典》第一千一百二十四條第二款，受遺贈(zèng)人應(yīng)當(dāng)在知道受遺贈(zèng)后六十日內(nèi)作出接受或者放棄受遺贈(zèng)的表示；到期沒有表示的，視為放棄受遺贈(zèng)。丙是否在法定期限內(nèi)作出接受表示，亦是影響其權(quán)利成立與否的重要因素。