身背“警示函”，招商銀行擬聘“瑕疵”董事

5月28日，招商銀行董事會(huì)召開會(huì)議，通過了4項(xiàng)董事提名議案，其中包括提名2名非執(zhí)行董事、1名獨(dú)立董事，以及提名行長(zhǎng)王小青為執(zhí)行董事。

在2名非執(zhí)行董事人選中，霍達(dá)的提名議案引發(fā)關(guān)注。不僅是因?yàn)檗o任招商證券董事長(zhǎng)的霍達(dá)，剛從王小青手中接棒招商局金控黨委書記職務(wù)，更是因其在掌舵招商證券期間收到“警示函”。

資料顯示，霍達(dá)出生于1968年5月，自2017年5月?lián)握猩套C券董事長(zhǎng)，到2026年5月辭任，掌舵招商證券長(zhǎng)達(dá)9年。

在加入招商證券之前，霍達(dá)在證監(jiān)會(huì)體系內(nèi)工作長(zhǎng)達(dá)20年，曾任中國(guó)證監(jiān)會(huì)處長(zhǎng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)深圳監(jiān)管局局長(zhǎng)助理，中國(guó)證監(jiān)會(huì)市場(chǎng)監(jiān)管部副巡視員、副主任、主任，中國(guó)證監(jiān)會(huì)公司債券監(jiān)管部主任，中國(guó)證監(jiān)會(huì)研究中心主任，北京證券期貨研究院院長(zhǎng)，中證金融研究院院長(zhǎng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)第十七屆發(fā)行審核委員會(huì)兼職委員，招商證券董事長(zhǎng)、首席信息官等職務(wù)。

2026年5月8日，招商證券公告稱，因工作變動(dòng)，霍達(dá)申請(qǐng)辭去公司董事長(zhǎng)、執(zhí)行董事等全部職務(wù)，辭任后不再擔(dān)任公司法定代表人。

在此前一日，招商局集團(tuán)黨委就已決定：霍達(dá)任招商局金融控股有限公司黨委委員、黨委書記，建議聘任為招商局金融控股有限公司總經(jīng)理，職級(jí)明確為集團(tuán)總監(jiān)級(jí)；而招商金控原總經(jīng)理王小青，轉(zhuǎn)任招商銀行黨委書記、行長(zhǎng)。

財(cái)經(jīng)眾議院注意到，雖然霍達(dá)曾在證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)工作長(zhǎng)達(dá)20年，但其擔(dān)任招商證券董事長(zhǎng)期間，仍收到了“警示函”。

2024年2月9日，深圳證監(jiān)局向霍達(dá)發(fā)出《深圳證監(jiān)局關(guān)于對(duì)霍達(dá)采取出具警示函措施的決定》。該文件指出，招商證券多名員工曾存在借用他人證券賬戶長(zhǎng)期交易股票、私下接受客戶委托交易股票、委托他人炒股等違法違規(guī)行為，相關(guān)問題反映出招商證券合規(guī)內(nèi)控管理不到位，霍達(dá)作為招商證券時(shí)任董事長(zhǎng)，對(duì)上述問題負(fù)有管理責(zé)任。

身背“警示函”離任招商證券，這位老帥的職業(yè)生涯難免留下遺憾。

而市場(chǎng)關(guān)注的是，招商銀行董事會(huì)此次擬聘身背“警示函”的霍達(dá)擔(dān)任董事，是否合規(guī)？

按照《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》，銀行董事的基本條件應(yīng)具有“良好的品行、聲譽(yù)”，同時(shí)要“具有良好的金融、經(jīng)濟(jì)等從業(yè)記錄”。

該文件還明確規(guī)定，“對(duì)曾任職機(jī)構(gòu)違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)或重大損失負(fù)有直接責(zé)任或領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，情節(jié)嚴(yán)重的”，屬于不符合“良好的金融、經(jīng)濟(jì)等從業(yè)記錄”。

霍達(dá)收到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的“警示函”，是否仍具有良好的聲譽(yù)？是否屬于違規(guī)行為責(zé)任認(rèn)定的“情節(jié)嚴(yán)重”？

招商銀行在公告中直接表示，鑒于該警示函系深圳證監(jiān)局采取的監(jiān)管措施，不構(gòu)成中國(guó)內(nèi)地法律法規(guī)、規(guī)章或監(jiān)管規(guī)定所認(rèn)定的行政處罰或市場(chǎng)禁入措施或不適合擔(dān)任上市公司董事的其他情形，不影響其擔(dān)任上市公司董事的資格，故該警示函不影響霍達(dá)擔(dān)任本公司非執(zhí)行董事的資格和適當(dāng)性。

但這僅是招商銀行的單方面說法。

霍達(dá)能否出任招商銀行董事，還要經(jīng)過股東會(huì)審議，并經(jīng)金融監(jiān)管總局的任職資格核準(zhǔn)。