新書推薦 |《民事訴訟中法官心證形成過程分析》羅兆英 著

《民事訴訟中法官心證形成過程分析》

作者：羅兆英 著

ISBN：978-7-5764-2370-9

定價：79.00元

中國政法大學出版社2026年4月

作者介紹

羅兆英女，廣東東莞人。先后就讀于中國政法大學、北京師范大學，獲得法學學士學位、法學碩士學位、法學博士學位。現(xiàn)為三級高級法官。北京法院民事審判業(yè)務(wù)標兵，曾獲得陳光中訴訟法學獎學金。

所撰寫的論文和案例曾多次榮獲全國法院學術(shù)討論會三等獎及優(yōu)秀獎、全國法院系統(tǒng)優(yōu)秀案例二等獎及優(yōu)秀獎。在《人民法院案例選》《中國法院年度案例》《北京審判》《審判前沿》《福建法學》《福建行政學院學報》《重慶工商大學學報》等刊物上發(fā)表論文案例數(shù)十篇。

個人或擔任審判長審結(jié)涉國內(nèi)外民事、商事、知識產(chǎn)權(quán)、行政案件2000宗以上，多個案例入選全國、全市法院典型案例，并多次立功受獎。

內(nèi)容介紹

本書聚焦于民事訴訟中法官心證的形成過程，填補了當前學界在該領(lǐng)域研究的不足。全書除緒論和結(jié)語外，共分七章展開論述。首先，通過比較三大訴訟法，界定了民事訴訟中法官心證的內(nèi)涵、特征及其形成的制度、社會與思維基礎(chǔ)。其次，系統(tǒng)分析了心證對象的構(gòu)成要素，包括當事人等主體要素、程序法與實體法等法律要素，以及各類事實要素。接著，深入探討了法官對事實的心證動態(tài)過程，從事實的形態(tài)、主張調(diào)查，到認識的三個階段，直至最終的確信。在此基礎(chǔ)上，詳細闡述了法官對證據(jù)的評價模式，以及如何從評價中獲得內(nèi)心確信。隨后，分析了內(nèi)心確信的層次、法官的意志活動及其主觀性與客觀蓋然性。最后，重點研究了心證客觀化的制度與社會要求，提出了排除不良主觀因素、遵循邏輯推理與經(jīng)驗法則等路徑，并探討了心證公開的意義、范圍、方式及其對當事人和法官的約束力。本書旨在通過對心證形成全過程的系統(tǒng)分析，為理解裁判、法官自省、上級審查及樹立司法權(quán)威提供理論支持。

序 言

在訴訟，尤其是在民事訴訟理論中，自由心證一直處于比較尷尬的境地。其原因之一主要在于很多人認為心證與法官的主觀心態(tài)有關(guān)，因此有唯心主義之嫌疑。盡管在進入21世紀之后，有關(guān)心證以及自由心證的研究有了一定的進展，但是對于其中的法官心證的研究，仍然似有實無。

而從基層法院開始，后來調(diào)整到高級法院工作的羅兆英博士的《民事訴訟中法官心證形成過程分析》一書，正視民事司法實踐中法官心證的形成過程及其存在問題，分析該過程中各種主客觀條件及其內(nèi)在機理，對于彌補上述理論的缺陷以及改善裁判的功能，具有十分重要的意義。

無論哪種訴訟形態(tài)，法官在訴訟過程中都具有一定的自由裁量權(quán)。這種自由裁量權(quán)，在法律薄弱的環(huán)節(jié)就顯得格外重要。因此，法官的自由裁量對于裁判任務(wù)和訴訟公正的實現(xiàn)意義甚大。但是，羅兆英法官并不從法律存在缺陷的角度去看待法官在裁判過程中的自由裁量，而是從事實的視角去審視這一問題，并指出：自由裁量并不能離開事實的基礎(chǔ)進行，而必須在事實基礎(chǔ)上結(jié)合各種法律要件和精神進行裁量。這種基于事實的裁量成為法官心證形成的重要的客觀基礎(chǔ)。

同樣，這種基于事實的心證要求，對于傳統(tǒng)的裁判理論中遵循的三段論推理也具有很大的挑戰(zhàn)性。邏輯學中的三段論，其大前提是法律（規(guī)則），小前提是事實，然后由此演繹出結(jié)論。事實上，我國法學理論和實務(wù)界關(guān)于法學（法律）方法論研究中，也倡導(dǎo)從法律（大前提）出發(fā)，在結(jié)合小前提（事實）進行邏輯演繹的司法裁判活動，由此對法官的心證形成巨大影響。對此，基于事實的重要性，羅兆英博士并不完全認同這種傳統(tǒng)的規(guī)范出發(fā)型裁判方法，而是主張事實出發(fā)型的裁判方法。換言之，如果缺乏事實依據(jù)，自然沒有法律的適用。即使不用推翻三段論的推理模式，也可以強調(diào)事實在三段論中的客觀前提條件。

不僅如此，羅兆英法官還認為，通常的法官心證過程，基本上處于封閉狀態(tài)，事實上會演變成為法官的獨角舞。這與民事訴訟法以及司法制度的要求存在一定的隔閡。因此，她主張心證的公開，并且為此從裁判文書的公開、釋明的公開、證據(jù)判斷的公開等角度嘗試進行了有益的探討。

不得不說，我國民事訴訟制度和民事司法的發(fā)展，離不開一線法官的辛勤勞作。但是，通過自己的實踐努力，形成符合我國司法實踐的思想和研究，也是他們努力勞作中的重要組成部分。從這一意義上說，羅兆英法官的論著,不僅是其實踐的汗水結(jié)晶，更是其思想和理論研究的精髓凝練。這樣的著述，只要積少成多，最終將匯成可觀的思想海洋。而羅兆英博士的論述，將會是這片思想海洋中靚麗的那一滴。

作為她的博士指導(dǎo)老師，應(yīng)她的要求寫序，重讀她的博士論文，感覺能夠獲取我最需要的思想養(yǎng)分。特寫以上感想。愿與讀者們共享。

是為序。

劉榮軍

2026年1月15日 于不聞君齋

前 言

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目 錄

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內(nèi)容來源：第二編輯部

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校對審核：第二編輯部

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