北京
東方匯金期貨有限公司華中分公司：
經(jīng)查，你單位存在未能充分監(jiān)控監(jiān)測(cè)居間人行為、未能有效識(shí)別居間業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的情形，反映出你單位在居間業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制管理方面存在缺陷，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第155號(hào)）第五十六條的規(guī)定。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，我局決定對(duì)你單位采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。你單位應(yīng)進(jìn)一步強(qiáng)化合規(guī)管理，完善內(nèi)控流程，加強(qiáng)人員培訓(xùn)，依法合規(guī)展業(yè)。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
湖南證監(jiān)局
2026年7月13日
特別聲明：以上內(nèi)容(如有圖片或視頻亦包括在內(nèi))為自媒體平臺(tái)“網(wǎng)易號(hào)”用戶上傳并發(fā)布，本平臺(tái)僅提供信息存儲(chǔ)服務(wù)。
Notice: The content above (including the pictures and videos if any) is uploaded and posted by a user of NetEase Hao, which is a social media platform and only provides information storage services.
