中美科研合作再遇重大挑戰(zhàn)，美國NSF新規(guī)全面禁止與中國學者合作

潘 展|編譯

近期，美國國家科學基金會（NSF）正在醞釀一項影響深遠的新政策。據(jù)最新公布的政策草案，凡是獲得NSF資助的科研項目，將不得與美國政府認定的"受限實體"開展科研合作，而這一名單覆蓋了大量中國高校、科研院所和國家實驗室。

目前該政策正處于征詢意見階段，按計劃于2027財年正式實施。一旦實施，將意味著美國大量接受NSF資助的科研人員，將不得不終止與絕大多數(shù)中國科研機構的合作。

美國Science雜志認為，這是美國近年來針對中美科研合作最嚴厲的一項限制措施，標志著美國科研安全政策已從"風險管理"轉(zhuǎn)向"廣泛禁止合作"。

01

一項影響整個美國科研界的新規(guī)定

7月8日，NSF發(fā)布《致科研界公開信》，提前公布即將實施的新研究安全政策。

根據(jù)政策要求：

·NSF資助不得用于與美國政府"受限實體名單"中的機構開展合作研究；

·NSF項目負責人及核心成員不得同時在這些機構任職；

·不得接受這些機構提供的科研經(jīng)費；

·不得在NSF資助項目中與這些機構及其研究人員開展合作；

·所有申請NSF項目的高校和科研機構都必須簽署合規(guī)聲明，確認不存在上述行為。

所謂"受限實體"，并非NSF單獨制定，而是引用美國國防部、商務部、財政部、國務院、國土安全部等多個聯(lián)邦部門維護的限制名單，其中包括實體清單、中國軍工企業(yè)名單以及其他受到出口管制或制裁的機構。

而合作范疇覆蓋聯(lián)合課題申報、聯(lián)合實驗、數(shù)據(jù)共享、合著論文、聯(lián)合培養(yǎng)碩博 / 博士后、互訪交流、聯(lián)合學術會議、共享實驗設備與計算資源等全部科研協(xié)作行為。

NSF總部大樓實景，圖源：NSF官網(wǎng)

雖然政策文本沒有直接寫明"禁止與中國科學家合作"，但Science雜志這篇文章指出，由于限制名單中包含幾乎所有國家實驗室、大量知名高校和科研院所，因此實際效果幾乎等同于切斷美國NSF項目與中國科研體系的大部分合作。

過去幾年，美國政府主要采取的是風險審查模式，即要求科研人員披露海外兼職、資金來源以及合作關系，對部分敏感領域加強審核。

而此次新規(guī)最大的變化在于，NSF認為僅靠風險緩釋措施已經(jīng)不足以保障科研安全，因此直接采用"禁止合作"的方式取代此前的風險管理機制。

02

支持與反對的聲音：政界Vs科學界

近年來，美國政府不斷強化科研安全要求，包括加強海外關系披露、限制敏感技術出口、收緊部分國際合作。

此次NSF新規(guī)被不少學者視為這一趨勢的進一步升級。

約翰·穆勒納，圖源：美國眾議院官網(wǎng)

美國科研群體普遍擔憂新規(guī)弊大于利。基礎科學（氣候、生物、物理、醫(yī)學等）具備全球公共屬性，大量重大突破依賴跨國數(shù)據(jù)、樣本、人才互通。一刀切禁令會延緩癌癥、氣候變化、新能源等全球性難題研究進度，同時迫使大量青年科研人才中斷長期積累的國際合作網(wǎng)絡，損害美國基礎科研長期競爭力。美國天文學會等數(shù)十家頂級學術協(xié)會已公開發(fā)聲反對，呼吁科研界提交意見修改條款。

不過，也有美國政界人士認為，新政策十分必要。美國國會"美中戰(zhàn)略競爭特別委員會"主席約翰·穆勒納（John Moolenaar）表示，新政策能夠更好地保護美國納稅人資助的科研成果，防止關鍵技術流向存在國家安全風險的機構，并建議其他聯(lián)邦科研機構采取類似措施。

03

未來科學合作將走向何方？

國際合作一直是推動重大科學突破的重要力量。然而，在當前國際科技競爭不斷加劇的背景下，開放合作與國家安全之間的平衡正變得越來越困難。

丹尼斯?西蒙，圖源：杜克大學官網(wǎng)

“到目前為止，NSF一直非常負責地評估與中國任何互動的利弊。但在當前的政治氣候下，這對一個聯(lián)邦機構來說不再是一個可行的立場。”長期關注中國科技政策、曾任杜克大學和武漢大學合資企業(yè)昆山杜克大學執(zhí)行副校長的丹尼斯·西蒙（Denis Simon）表示，“NSF的政策給了穆勒納一個開放的平臺，可以將任何人列入（禁令）名單，我認為這最終會發(fā)生。”

https://www.science.org/content/article/new-nsf-policy-would-ban-almost-all-collaborations-chinese-scientists

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