【中拉人權(quán)圓桌會(huì)·專稿4】阿根廷學(xué)者：美國(guó)秩序在這一層面出現(xiàn)裂縫

編者按：近日，阿根廷拉努斯國(guó)立大學(xué)（UNLa）當(dāng)代中國(guó)研究專業(yè)研究生項(xiàng)目主任、中拉研究中心主任，布宜諾斯艾利斯大學(xué)（UBA）教授，中拉人權(quán)研究合作網(wǎng)絡(luò)成員何廣思（Gustavo Alejandro Girado）在 發(fā)表文章指出，中國(guó)崛起正在對(duì)美國(guó)的技術(shù)領(lǐng)導(dǎo)地位構(gòu)成挑戰(zhàn)。現(xiàn)將中文譯文發(fā)布如下： （全文約4600字，預(yù)計(jì)閱讀時(shí)間12分鐘）

▲報(bào)道截圖如上

國(guó)際關(guān)系領(lǐng)域正在發(fā)生重大變化。一方面，美國(guó)及其他西方行為體與中國(guó)之間的系統(tǒng)性競(jìng)爭(zhēng)日益突出；另一方面，歐洲自2022年初起持續(xù)發(fā)生武裝沖突，中東沖突如今也異常激烈。與此同時(shí)，新的政治行為體正穩(wěn)步提升參與度，并逐步匯聚到金磚合作機(jī)制擴(kuò)員后的“金磚+”等平臺(tái)之中。上述變化共同塑造了新的國(guó)際圖景：由二戰(zhàn)戰(zhàn)勝國(guó)按照自身規(guī)則建立的秩序正在發(fā)出斷裂聲，這也是當(dāng)下“新秩序”話語(yǔ)廣泛流行的原因。

唐納德·特朗普重返美國(guó)政府領(lǐng)導(dǎo)層，是推動(dòng)這一進(jìn)程的關(guān)鍵因素。他加快了部分既有趨勢(shì)，又引入新的動(dòng)力——其中最顯著的是更強(qiáng)烈的對(duì)抗性，以及對(duì)美國(guó)曾經(jīng)建立的發(fā)展合作體系和其他制度安排的拆解。與此同時(shí)，很多“全球南方”國(guó)家正基于自身利益開展合作，或明或暗地選擇“多向聯(lián)盟”。總之，地緣政治指導(dǎo)下的地緣經(jīng)濟(jì)已經(jīng)成為支配諸多領(lǐng)域的核心變量。

要完整理解這一背景，還需看到一個(gè)已有大量研究討論的事實(shí)：中國(guó)崛起正在對(duì)美國(guó)的技術(shù)領(lǐng)導(dǎo)地位構(gòu)成挑戰(zhàn)。歷史上，能夠制定全球規(guī)則、技術(shù)范式和標(biāo)準(zhǔn)，并引領(lǐng)新技術(shù)發(fā)展的國(guó)家，不僅能獲得市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)，也能取得決定性的戰(zhàn)略優(yōu)勢(shì)。2015年，中國(guó)推出“中國(guó)制造2025”計(jì)劃，十年后其中相當(dāng)一部分目標(biāo)已經(jīng)實(shí)現(xiàn)。美國(guó)隨后以新的國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策回應(yīng)，試圖維持其在關(guān)鍵且應(yīng)用廣泛技術(shù)領(lǐng)域的主導(dǎo)地位，這套政策由數(shù)量龐大、類型多樣且仍在實(shí)施的項(xiàng)目構(gòu)成。與此同時(shí)，為遏制中國(guó)的技術(shù)躍升，美國(guó)先是發(fā)動(dòng)貿(mào)易爭(zhēng)端——客觀而言始于奧巴馬政府，并在特朗普第一任期顯著加速——隨后又發(fā)動(dòng)技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)，限制中國(guó)獲取先進(jìn)產(chǎn)業(yè)所需的關(guān)鍵技術(shù)。這些領(lǐng)域附加值更高，生產(chǎn)勞動(dòng)也更具價(jià)值，包括半導(dǎo)體、5G、6G、人工智能以及量子計(jì)算等高技術(shù)產(chǎn)業(yè)。

在這一格局下，美國(guó)的結(jié)構(gòu)性權(quán)力仍然強(qiáng)大，在生產(chǎn)、金融、文化、貿(mào)易和知識(shí)等多數(shù)領(lǐng)域繼續(xù)保持領(lǐng)先。然而這種霸權(quán)在一些部門正逐漸松動(dòng)、讓渡，在另一些領(lǐng)域則開始轉(zhuǎn)向共享。美國(guó)跨國(guó)公司對(duì)全球價(jià)值鏈（GVC）仍在持續(xù)支配，體現(xiàn)為其產(chǎn)品與技術(shù)強(qiáng)勢(shì)，并在市場(chǎng)權(quán)力高度集中，在全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)（IPR）市場(chǎng)占據(jù)主導(dǎo)。事實(shí)上，我們生活在一種“知識(shí)壟斷資本主義”中，跨國(guó)公司通過(guò)掌控知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)奪全球價(jià)值鏈的領(lǐng)導(dǎo)地位。然而，由美國(guó)主導(dǎo)設(shè)計(jì)的戰(zhàn)后秩序正是在這一層面出現(xiàn)裂縫，因此上述格局正在迅速變化。

在這場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，創(chuàng)新能力至關(guān)重要，因?yàn)槿魏谓?jīng)濟(jì)體的長(zhǎng)期增長(zhǎng)都取決于創(chuàng)新。盡管如何衡量創(chuàng)新能力仍是難題，專利數(shù)據(jù)卻能直接記錄具有商業(yè)化可能的發(fā)明，并包含詳細(xì)技術(shù)信息。大量研究據(jù)此衡量創(chuàng)新活動(dòng)、追蹤技術(shù)變遷，也用來(lái)分析各國(guó)技術(shù)表現(xiàn)及其專利制度的特殊性；這些特征最終揭示了國(guó)家與企業(yè)在全球價(jià)值鏈中的影響力。一個(gè)經(jīng)濟(jì)體的機(jī)構(gòu)擁有大量國(guó)際專利，其創(chuàng)新主體在相應(yīng)生產(chǎn)環(huán)節(jié)處于領(lǐng)先地位，便更可能控制重要技術(shù)領(lǐng)域，并憑借這種優(yōu)勢(shì)影響全球市場(chǎng)運(yùn)行。專利與研發(fā)、版權(quán)及其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)一樣，是關(guān)鍵的無(wú)形資產(chǎn)，既塑造競(jìng)爭(zhēng)格局，也體現(xiàn)一國(guó)的經(jīng)濟(jì)與創(chuàng)新實(shí)力。其重要性正在于此。

大型公司長(zhǎng)期采取一種策略，同時(shí)在多個(gè)司法轄區(qū)獲得保護(hù)的發(fā)明，以期較少受到單一專利局制度變化的影響，因此更便于跨國(guó)競(jìng)爭(zhēng)。由此，國(guó)際專利族——即共享某些技術(shù)特征的一組專利已成為識(shí)別高價(jià)值發(fā)明的標(biāo)準(zhǔn)工具。

不過(guò)，這種國(guó)際化在不同發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)之間一直呈現(xiàn)出不同動(dòng)力。

相較歐洲經(jīng)濟(jì)體，美國(guó)國(guó)內(nèi)創(chuàng)新活動(dòng)始終更為強(qiáng)勁。在亞洲，日本戰(zhàn)后增長(zhǎng)則由高投資率、產(chǎn)業(yè)壟斷解體、政治制度民主化、政府補(bǔ)貼以及相對(duì)受保護(hù)的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)共同推動(dòng)。中國(guó)經(jīng)濟(jì)和技術(shù)的騰飛則成為本世紀(jì)最鮮明的特征之一，其海外專利申請(qǐng)量明顯增加，尤其在2010年以后：中國(guó)獲得專利的人數(shù)超過(guò)英國(guó)，并縮小了與德國(guó)、法國(guó)的差距。大約自2015年起，中國(guó)專利申請(qǐng)總量已超過(guò)美國(guó)，但其專利國(guó)際輸出仍相對(duì)有限。這說(shuō)明，要全面衡量一國(guó)技術(shù)實(shí)力，不能只看國(guó)內(nèi)能力，還要考察其全球影響力。

一些研究曾質(zhì)疑中國(guó)創(chuàng)新的質(zhì)量，認(rèn)為其科研仍在很大程度上依賴海外科學(xué)網(wǎng)絡(luò)，且與西方北半球機(jī)構(gòu)生產(chǎn)的高影響力知識(shí)相比，中國(guó)與全球高端知識(shí)生產(chǎn)的融合程度較低。然而，最新證據(jù)則顯示這一表現(xiàn)正在改善：自21世紀(jì)頭十年以來(lái)，中國(guó)在人工智能相關(guān)專利中的占比增長(zhǎng)了六倍以上；到2022年，一些研究觀察到，中國(guó)在前10%最高被引用專利數(shù)量上正在接近歐洲和日本水平，這表明中國(guó)在全球技術(shù)前沿的存在感不斷增強(qiáng)。中國(guó)專利在海外申請(qǐng)與獲得的快速增長(zhǎng)，也顯示其國(guó)際技術(shù)影響力顯著增加，這也部分得益于中國(guó)對(duì)科技創(chuàng)新的大規(guī)模投資。

這一過(guò)程大致可作如下概括：20世紀(jì)90年代，為擺脫對(duì)高價(jià)西方軟件的依賴，中國(guó)進(jìn)行了一系列支持創(chuàng)新的投資，例如，支持開發(fā)軟件與美國(guó)微軟相關(guān)產(chǎn)品進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)。此后，中國(guó)企業(yè)與全球同行一樣，越來(lái)越依靠自主專利技術(shù)。進(jìn)入本世紀(jì)后，除美國(guó)外，中國(guó)的技術(shù)發(fā)展軌跡已經(jīng)高于其他所有國(guó)家。中國(guó)不斷縮小與美國(guó)的創(chuàng)新差距，這一優(yōu)勢(shì)與其制造業(yè)地位同步上升；中國(guó)由此成為新的“世界工廠”，目前全球三分之一以上的制造業(yè)產(chǎn)出來(lái)自中國(guó)。

近期的研究認(rèn)為，教育、研發(fā)投入和國(guó)防投入是這一高速演進(jìn)的主要?jiǎng)恿Α?024年一項(xiàng)技術(shù)中心性研究表明，專利引用實(shí)際上也構(gòu)成了一個(gè)與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)類似的“中心—邊緣”結(jié)構(gòu)：少數(shù)國(guó)家主導(dǎo)全球技術(shù)擴(kuò)散。換言之，該研究印證了直覺(jué)判斷——美國(guó)處于突出位置，并在2001至2021年間進(jìn)一步強(qiáng)化；中國(guó)則從邊緣位置進(jìn)入核心，但與美國(guó)仍有相當(dāng)距離。

一年前，中國(guó)媒體曾援引世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）數(shù)據(jù)稱，中國(guó)已連續(xù)五年位居國(guó)際專利申請(qǐng)量世界第一，并成為過(guò)去十年創(chuàng)新增長(zhǎng)最快的國(guó)家之一。不過(guò)，專利申請(qǐng)數(shù)量?jī)?yōu)勢(shì)暫時(shí)還未能轉(zhuǎn)化為知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易的收支順差。以2021年中美國(guó)際收支中專利使用費(fèi)和許可費(fèi)相關(guān)經(jīng)常賬戶為例，美國(guó)實(shí)現(xiàn)780億美元順差，中國(guó)則出現(xiàn)350億美元逆差，而且這一格局似乎還在強(qiáng)化。這些數(shù)字反映了美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的強(qiáng)勢(shì)地位與質(zhì)量，也說(shuō)明中國(guó)仍依賴外部技術(shù)。逆差持續(xù)擴(kuò)大，意味著中國(guó)為使用外國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)支付的費(fèi)用高于其知識(shí)產(chǎn)權(quán)收入，因此中國(guó)正努力降低對(duì)海外知識(shí)的依賴。美國(guó)仍在將專利優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為霸權(quán)性優(yōu)勢(shì)，其控制信息流動(dòng)和技術(shù)獲取，由此不斷鞏固霸權(quán)；中國(guó)在多項(xiàng)中心性指標(biāo)上的排名也已改善，但仍遠(yuǎn)未追平美國(guó)。研究報(bào)告還顯示，中國(guó)在人工智能、量子計(jì)算等前沿領(lǐng)域的論文貢獻(xiàn)已超過(guò)全球總量的40%。

中美兩國(guó)都擁有強(qiáng)勁的發(fā)展動(dòng)力、領(lǐng)先且具有競(jìng)爭(zhēng)力的企業(yè)，以及充足資源和人才，其他國(guó)家很難迎頭趕上。對(duì)技術(shù)網(wǎng)絡(luò)增長(zhǎng)機(jī)制的動(dòng)態(tài)分析發(fā)現(xiàn)，“富者愈富”效應(yīng)是形成新增專利引用關(guān)系的首要因素。這雖與托馬斯·皮凱蒂的研究視角不同，卻得出了相近結(jié)論：收入集中是資本主義體系的結(jié)構(gòu)性趨勢(shì)，它偏向資本所有者，并阻礙不平等的下降。全球無(wú)形資產(chǎn)分布似乎也揭示了同樣規(guī)律：最重要的經(jīng)濟(jì)體，其企業(yè)在教育、科研和研發(fā)上的投入最多，因而發(fā)明最多、申請(qǐng)專利最多并最終實(shí)現(xiàn)更多創(chuàng)新；這一連續(xù)過(guò)程又使它們能夠制定全球規(guī)則、范式和標(biāo)準(zhǔn)。

不過(guò)，美國(guó)仍有的一項(xiàng)獨(dú)特優(yōu)勢(shì)，是尤其擅長(zhǎng)實(shí)現(xiàn)“從0到1”的科學(xué)突破。中國(guó)則非常善于產(chǎn)品擴(kuò)散，中國(guó)的執(zhí)行能力已在DeepSeek及其他領(lǐng)先人工智能企業(yè)的成功中得到充分展示：即能以遠(yuǎn)低于競(jìng)爭(zhēng)者的成本提供性能相近的產(chǎn)品。因此，主要國(guó)家的相對(duì)位置短期內(nèi)不太可能發(fā)生重大變化，中國(guó)中心性上升更像一個(gè)例外案例，而非普遍趨勢(shì)。知識(shí)并未被廣泛傳播、共享或“民主化”。掌握這種知識(shí)——經(jīng)濟(jì)學(xué)家所謂的“黑箱”——正是一個(gè)國(guó)家得以維持在權(quán)力金字塔特定位置的關(guān)鍵。中國(guó)的技術(shù)增長(zhǎng)事實(shí)上已使其成為美國(guó)的制衡力量，但這并不必然意味著當(dāng)前技術(shù)領(lǐng)導(dǎo)權(quán)已經(jīng)發(fā)生轉(zhuǎn)移。

中美知識(shí)壟斷主體的中心性持續(xù)上升，凸顯它們?cè)谒茉烊蚣夹g(shù)與經(jīng)濟(jì)格局中的戰(zhàn)略作用。對(duì)知識(shí)的所有權(quán)，是其制定全球范式、規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)的核心杠桿。

而世界其他國(guó)家已經(jīng)或終將不得不采用這些范式、規(guī)則與標(biāo)準(zhǔn)。這正是中美正在進(jìn)行的競(jìng)爭(zhēng)。由于其中一方似乎跑得更快，另一方面推動(dòng)“脫鉤”政策，試圖阻止前者繼續(xù)實(shí)現(xiàn)技術(shù)躍升。當(dāng)然，在當(dāng)今決定未來(lái)世界形態(tài)的龐大技術(shù)體系中，并非所有領(lǐng)域都呈現(xiàn)同樣局面。站在制造和生產(chǎn)流程的視角，這正如維爾納·馮·西門子（德國(guó)西門子公司創(chuàng)始人）曾說(shuō)的：誰(shuí)先抵達(dá)，誰(shuí)就制定規(guī)則并占領(lǐng)市場(chǎng)。

中國(guó)是美國(guó)維持其數(shù)十年來(lái)技術(shù)領(lǐng)導(dǎo)地位所面臨的最嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。正因如此，尤其自特朗普第一屆政府以來(lái)，美國(guó)制定并實(shí)施了針對(duì)中國(guó)的貿(mào)易戰(zhàn)和技術(shù)封鎖戰(zhàn)略，其決策者顯然感受到中國(guó)快速崛起帶來(lái)的威脅。就當(dāng)前格局而言，中國(guó)技術(shù)力量?jī)H次于美國(guó)；隨著其所構(gòu)建的技術(shù)網(wǎng)絡(luò)不斷演進(jìn)，這一力量預(yù)計(jì)還會(huì)增強(qiáng)，而中國(guó)幾乎無(wú)處不在地參與全球制造業(yè)價(jià)值鏈，也增強(qiáng)了中國(guó)的基礎(chǔ)能力。除美國(guó)之外，中國(guó)相對(duì)于其他國(guó)家的技術(shù)領(lǐng)導(dǎo)地位將繼續(xù)上升，中美緊張也可能進(jìn)一步加劇。

除了上述原因以外，還有一些更具體的原因：某些技術(shù)依賴極為特殊的投入品，例如所謂“稀土”，而各國(guó)對(duì)此類資源的控制能力極不均衡。公開數(shù)據(jù)顯示，中國(guó)擁有全球約34%的稀土儲(chǔ)量，貢獻(xiàn)約92%的稀土產(chǎn)量，并供應(yīng)80%以上的重稀土。在開采、冶煉和深加工環(huán)節(jié)，中國(guó)保持主導(dǎo)影響。全球90%以上的冶煉與分離能力集中在中國(guó)。在這條產(chǎn)業(yè)鏈上，中國(guó)戰(zhàn)略優(yōu)勢(shì)主要位于中游分離和精煉環(huán)節(jié)，這是一個(gè)結(jié)合化學(xué)工程與生產(chǎn)管理的復(fù)雜體系。在這件事上，韓國(guó)媒體統(tǒng)計(jì)認(rèn)為，在全球約47萬(wàn)件稀土相關(guān)專利中，中國(guó)擁有約22.2萬(wàn)件，并指出這道技術(shù)差距是四至五十年持續(xù)積累的結(jié)果，不可能僅憑政策宣布就迅速跨越。

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