格韜楊紅偉律師在百億金融大案中精細(xì)辯護(hù)成功去掉兩金融票證罪名

作為一個(gè)實(shí)質(zhì)化、精細(xì)化、體系化辯護(hù)理念的構(gòu)建者和破冰者，格韜楊紅偉律師近年來(lái)深耕金融犯罪領(lǐng)域，聚力篤行，進(jìn)行體系化研究和實(shí)踐，將實(shí)質(zhì)化、精細(xì)化、體系化辯護(hù)理念運(yùn)用于金融犯罪領(lǐng)域，深入研究金融底層邏輯與刑法規(guī)制間的內(nèi)在聯(lián)系，厘清特定金融犯罪構(gòu)成相關(guān)要素的本質(zhì)內(nèi)涵，提出了更符合金融犯罪構(gòu)罪與出罪的系列新觀點(diǎn)，促使諸多金融犯罪案件實(shí)現(xiàn)成功辯護(hù)。在某全國(guó)性銀行某支行整體涉案近百億，理財(cái)交易回執(zhí)涉案三十多億案件中，方某某（化姓化名）違規(guī)出具金融票證罪和偽造、變?cè)旖鹑谄弊C罪，經(jīng)楊紅偉律師進(jìn)行精細(xì)化辯護(hù)，成功為方某某去掉該兩個(gè)金融票證犯罪。

◆ 禍起蕭墻：一張不能兌付的理財(cái)交易回執(zhí)牽扯出的百億詐騙大案

某全國(guó)性商業(yè)銀行某市支行行長(zhǎng)張某某（化姓化名） 熱衷于炒股，自己組建了一支團(tuán)隊(duì)挪用本行存管的征地補(bǔ)償專項(xiàng)資金用于投資證券，幾年下來(lái)竟然虧空三千多萬(wàn)，為了彌補(bǔ)虧空，認(rèn)識(shí)了社會(huì)人員史某某，張某某與史某某一拍即合，決定批量化私刻公章、批量化偽造證照合同、批量化偽造虛假貼現(xiàn)票據(jù)，再將本行的虛假貼現(xiàn)票據(jù)轉(zhuǎn)貼現(xiàn)給國(guó)內(nèi)其他銀行以套取資金，然后用套取到的資金發(fā)行商業(yè)承兌匯票，由于商業(yè)承兌匯票資金不能回款，為了填補(bǔ)該幾十億資金支付缺口，張某某又突發(fā)奇想，以票據(jù)為底層資產(chǎn)發(fā)行同業(yè)理財(cái)。某城市農(nóng)商行購(gòu)買(mǎi)該理財(cái)產(chǎn)品30億，但張某某指使柜臺(tái)員工使用偽造的理財(cái)交易回執(zhí)，導(dǎo)致該30億理財(cái)資金根本就沒(méi)有進(jìn)入該行理財(cái)資金專門(mén)監(jiān)管賬戶，最早到期的一張理財(cái)交易回執(zhí)到期后，郵儲(chǔ)銀行不能兌付，導(dǎo)致案發(fā)，整體涉及金額過(guò)百億。原銀保監(jiān)會(huì)對(duì)涉案12家銀行總計(jì)罰沒(méi)近3億元。

◆ 逆境而上：全案發(fā)回重審

本案由某中院一審認(rèn)定方某某構(gòu)成違規(guī)出具金融票證罪，張某某、方某某等被告提出上訴，某省高院二審進(jìn)行書(shū)面審查，在審查結(jié)束階段，楊紅偉作為方某某的辯護(hù)律師緊急介入，通過(guò)電話記錄形式提交了辯護(hù)意見(jiàn)。

楊紅偉律師指出理財(cái)交易回執(zhí)不屬于違規(guī)出具金融票證罪五大票證形式之一，方某某不構(gòu)成違規(guī)出具金融票證罪。由于存在事實(shí)不清的問(wèn)題，全案被某高院發(fā)回重審。

◆ 錯(cuò)誤舉動(dòng)：當(dāng)事人給案件增加不必要的難度

本案中讓方某某及其家屬最為不解和覺(jué)得極為不公平的地方在于，當(dāng)時(shí)在柜臺(tái)上出具的虛假理財(cái)交易回執(zhí)，三個(gè)員工都參與了，為什么只抓了他一個(gè)。在一審辯護(hù)完全失敗的情況下，原辯護(hù)律師答應(yīng)的無(wú)罪沒(méi)有實(shí)現(xiàn)，原辯護(hù)律師讓方某某對(duì)某中級(jí)人民檢察院向巡視組進(jìn)行了控告反映，但綜合分析該措施，確實(shí)屬于情緒而非理性的舉動(dòng)。第一，從能否將自己脫罪上而言，沒(méi)有意義，因?yàn)榘哑渌死M(jìn)來(lái)并不能證明自己無(wú)罪，只是牽涉的人更多而已。第二，另外兩個(gè)柜臺(tái)員工未被采取刑事強(qiáng)制措施予以追訴是在偵查階段就未追訴，負(fù)首要責(zé)任的是偵查機(jī)關(guān)而不是公訴機(jī)關(guān)，公訴機(jī)關(guān)只是未盡到審查義務(wù)的監(jiān)督責(zé)任，屬于次要責(zé)任。第三，向巡視組控告檢察院會(huì)給公訴機(jī)關(guān)帶來(lái)負(fù)面影響，會(huì)將矛盾擴(kuò)大化，使局面變得復(fù)雜，導(dǎo)致公訴機(jī)關(guān)失去法律理性進(jìn)行強(qiáng)制壓服，最終使自己處于更為不利的境地。因此，不是遇到問(wèn)題就盲目控告反映，要以系統(tǒng)和辯證思維做出決定。

果不其然，在發(fā)回重審后，方XX的罪名被公訴機(jī)關(guān)由違規(guī)出具金融票證罪變更為偽造、變?cè)旖鹑谄弊C罪，繼續(xù)予以追訴。

◆ 精細(xì)辯護(hù)：反復(fù)研究，尋求法律突破，厘清“結(jié)算憑證”與“投資憑證”的本質(zhì)區(qū)別

楊紅偉律師根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和金融基礎(chǔ)知識(shí)，經(jīng)過(guò)數(shù)十次查閱大量資料和審慎研究，以類型化研究分析方法，對(duì)金融憑證在性質(zhì)、類別、形式上進(jìn)行區(qū)分，明確指出理財(cái)交易回執(zhí)不屬于偽造、變?cè)旖鹑趹{證所要求的“銀行結(jié)算”憑證，而是一種“投資憑證”，銀行結(jié)算憑證與投資憑證在性質(zhì)、功能、形式上存在根本性區(qū)別，根據(jù)法無(wú)規(guī)定不為罪的基本原則，偽造理財(cái)交易回執(zhí)不構(gòu)成偽造金融票證罪，方某某不構(gòu)成偽造、變?cè)旖鹑谄弊C罪。

◆ 精細(xì)辯護(hù)：仔細(xì)查找，尋求證據(jù)突破，為法律觀點(diǎn)提供事實(shí)依據(jù)和支撐

楊紅偉律師為證明其研究觀點(diǎn)的正確性，必須找到事實(shí)依據(jù)進(jìn)行證明和支撐。但翻閱整個(gè)案卷，只有理財(cái)交易回執(zhí)的復(fù)印件，而且只有正面沒(méi)有背面，背面是什么內(nèi)容，無(wú)從知悉。該種理財(cái)交易回執(zhí)制作較早，無(wú)法找到原件，楊紅偉律師通過(guò)網(wǎng)絡(luò)查詢，終于找到了一份同時(shí)期郵儲(chǔ)銀行理財(cái)交易回執(zhí)背面的照片。該行同時(shí)期理財(cái)交易回執(zhí)背面明確注明：“本回執(zhí)只作在中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行辦理各項(xiàng)理財(cái)業(yè)務(wù)的證明；不作為收款憑證和基金持有憑證，無(wú)抵押、質(zhì)押或流通價(jià)值。”

◆ 精細(xì)辯護(hù)：精心準(zhǔn)備，尋求庭審?fù)黄疲彴l(fā)問(wèn)復(fù)盤(pán)無(wú)罪關(guān)鍵情節(jié)

在發(fā)回重審后的一審開(kāi)庭中，楊紅偉律師以案件關(guān)鍵事實(shí)發(fā)生的時(shí)間為序，緊扣方某某無(wú)罪的主旨，精心準(zhǔn)備發(fā)問(wèn)內(nèi)容，以流線邏輯呈現(xiàn)相關(guān)事實(shí)，清晰說(shuō)明了方某某在本罪中的無(wú)辜，特別是從正反兩方面說(shuō)明了方某某在主觀上并不知情，以增強(qiáng)合議庭的內(nèi)心確信。

◆反思展望：金融犯罪辯護(hù)存在多重前提，對(duì)律師有著更多特殊要求

楊紅偉律師指出，金融犯罪辯護(hù)，作為刑事辯護(hù)領(lǐng)域的一個(gè)特殊領(lǐng)域，其本身具有特殊性、復(fù)雜性和專業(yè)性。

首先，需要辯護(hù)律師對(duì)金融犯罪構(gòu)成中涉及的犯罪對(duì)象、手段、概念的內(nèi)涵與外延進(jìn)行厘清，這涉及構(gòu)成犯罪還是不構(gòu)成犯罪，構(gòu)成此罪還是構(gòu)成彼罪的問(wèn)題。

其次，要對(duì)金融交易的基本模式和底層邏輯要有基本的認(rèn)識(shí)，以確定一個(gè)金融行為在形式上是否構(gòu)成犯罪。

再次，要對(duì)金融交易的正當(dāng)性進(jìn)行深刻理解，以確定一個(gè)金融行為在實(shí)質(zhì)上是否構(gòu)成犯罪。

最后，要根據(jù)時(shí)代的變化，理解金融犯罪主要規(guī)制的法益和次要規(guī)制的法益，如安全法益與秩序法益的問(wèn)題，金融安全法益與金融秩序法益相比較，金融安全是根本、優(yōu)先、終極保護(hù)的法益，具有可恢復(fù)性。金融秩序?qū)儆诒匾⒋挝弧⒊跫?jí)保護(hù)的法益，具有不可恢復(fù)性。