金觀濤：軸心文明的演化模式與歷史邏輯｜雙體實(shí)驗(yàn)室

大家好，我是船長(zhǎng)。

人類文明的演化是否存在底層模式？不同軸心文明的發(fā)展軌跡為何天差地別？這一問(wèn)題始終是理解歷史與當(dāng)下的核心密鑰。金觀濤老師深度解析軸心文明演化的文章，從觀念論與長(zhǎng)時(shí)段視角出發(fā)，拆解了人類文明發(fā)展的底層邏輯，為我們看清文明的過(guò)去與未來(lái)提供了關(guān)鍵思路。

金觀濤老師先梳理了從黑格爾觀念論、馬克思唯物史觀到年鑒學(xué)派長(zhǎng)時(shí)段理論的研究脈絡(luò)，提出文明演化的核心是普遍觀念與社會(huì)行動(dòng)的互動(dòng)，并指出超越視野、社會(huì)組織藍(lán)圖與現(xiàn)實(shí)社會(huì)的相互作用，決定了軸心文明的長(zhǎng)程演化模式。

金觀濤老師進(jìn)一步歸納出四大演化模式：以印度為代表的靜態(tài)停滯模式，種姓制度的抽象性讓社會(huì)組織藍(lán)圖始終穩(wěn)固；中國(guó)的超穩(wěn)定系統(tǒng)模式，在道德規(guī)范與社會(huì)組織藍(lán)圖合一的基礎(chǔ)上，呈現(xiàn)治亂循環(huán)的動(dòng)態(tài)停滯；伊斯蘭文明的飄變模式，通過(guò)吐故納新重構(gòu)社會(huì)組織藍(lán)圖，展現(xiàn)出無(wú)繼承性的發(fā)展特征；還有古希臘羅馬的超越視野轉(zhuǎn)向模式，成為文明融合與現(xiàn)代社會(huì)起源的關(guān)鍵。

圖： 阿爾布雷希特-丟勒 《麥琪的崇拜 》

有沒(méi)有文明演化的模式

文/金觀濤

從“觀念論”到“長(zhǎng)時(shí)段”

人類文明演化有沒(méi)有模式？自黑格爾《歷史哲學(xué)》一書出版后，發(fā)現(xiàn)世界歷史的模式一度成為哲學(xué)家和歷史學(xué)家的目標(biāo)。黑格爾繼承德國(guó)觀念論“觀念推動(dòng)社會(huì)變遷”的思路，將歷史視為理性的展開。按照黑格爾的看法，唯有西方文明才有歷史，這樣的思路顯然不能解釋其他軸心文明的演化。馬克思把黑格爾觀念決定論顛倒過(guò)來(lái)，認(rèn)為文明演化由經(jīng)濟(jì)（生產(chǎn)力）發(fā)展推動(dòng)，創(chuàng)立了唯物史觀。

時(shí)至今日，歷史唯物論開啟的經(jīng)濟(jì)決定論仍是很多歷史學(xué)家研究歷史長(zhǎng)程模式的金科玉律。繼承這一傳統(tǒng)，20世紀(jì)年鑒學(xué)派力圖在人類日常生活演化的結(jié)構(gòu)中尋找大歷史。布羅代爾（Fernand Braudel）認(rèn)為歷史進(jìn)程可以分為“長(zhǎng)時(shí)段”“中時(shí)段”和“短時(shí)段”來(lái)考察，它們分別與“結(jié)構(gòu)”“局勢(shì)”和“事件”相對(duì)應(yīng)。其中“結(jié)構(gòu)”為長(zhǎng)期不變或變化極慢的因素，如地理、生態(tài)、社會(huì)組織等；“局勢(shì)”指人口消長(zhǎng)、生產(chǎn)增減、工資變化等變化周期為十年和幾十年的因素；而“事件”為革命、地震等突發(fā)性事變。在“結(jié)構(gòu)”“局勢(shì)”和“事件”三種歷史時(shí)段中，“事件”轉(zhuǎn)瞬即逝，對(duì)歷史宏觀進(jìn)程只起微小作用，“局勢(shì)”對(duì)宏觀模式建構(gòu)的意義也不大。換言之，所謂歷史展開的宏觀結(jié)構(gòu)，只能存在于“長(zhǎng)時(shí)段”（lalonguedurée）之中。

圖：克勞德·莫奈《撐洋傘的女人 》

年鑒學(xué)派在還原日常生活的歷史方面取得了舉世矚目的成就，但對(duì)歷史展開的法則，經(jīng)濟(jì)史的“長(zhǎng)時(shí)段”研究發(fā)現(xiàn)了什么呢？布羅代爾窮其畢生精力，在其梳理人類日常生活變遷的歷史巨著中，最后找到的長(zhǎng)時(shí)段法則居然是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)展開的地理環(huán)境和氣候變化等統(tǒng)計(jì)規(guī)律，這一切似乎和歷史學(xué)無(wú)關(guān)。

20世紀(jì)70年代以后，宏觀歷史的探討基本上處于停頓狀態(tài)。伴隨后現(xiàn)代史學(xué)的興起，學(xué)術(shù)界一度認(rèn)為歷史展開沒(méi)有宏觀模式，任何長(zhǎng)程研究都沒(méi)有意義，它只是一種空洞而宏大的敘事。近200年宏觀歷史研究挫敗感之深，以至于當(dāng)今天該問(wèn)題已經(jīng)可以解決甚至答案已經(jīng)顯現(xiàn)時(shí)，居然沒(méi)有人對(duì)此感興趣。當(dāng)我把觀念史和系統(tǒng)論史觀結(jié)合起來(lái)的時(shí)候，各軸心文明演化的長(zhǎng)程模式居然那么有序、那么清晰地呈現(xiàn)在我們面前。更讓我驚訝的是，這樣明顯的模式居然沒(méi)有人看到！

毫無(wú)疑問(wèn)，歷史演進(jìn)的長(zhǎng)程模式隱藏在人類社會(huì)行動(dòng)的基本結(jié)構(gòu)中，但它不是布羅代爾所謂的日常經(jīng)濟(jì)生活，而是關(guān)乎普遍觀念和社會(huì)行動(dòng)的關(guān)系。黑格爾將歷史看作觀念的展開，這不是沒(méi)有道理的，但他沒(méi)有意識(shí)到，歷史不僅是觀念轉(zhuǎn)化為社會(huì)行動(dòng)的過(guò)程，還取決于社會(huì)行動(dòng)對(duì)普遍觀念的反作用。通過(guò)將歷史展開的邏輯歸為普遍觀念和社會(huì)行動(dòng)的互動(dòng)，前兩講討論了古文明的滅絕、超越突破的發(fā)生和傳統(tǒng)社會(huì)的形成，本講則會(huì)運(yùn)用這一邏輯來(lái)分析軸心文明的演化。

規(guī)定長(zhǎng)程模式的基本因素

根據(jù)圖2.1的基本結(jié)構(gòu)，社會(huì)有機(jī)體由超越視野一意決定。只要軸心文明不發(fā)生互相碰撞、獨(dú)立發(fā)展，其社會(huì)有機(jī)體的長(zhǎng)程演化最終由超越視野的展開規(guī)定。換言之，由于超越視野不相交，展開模式不同，不同軸心文明社會(huì)有機(jī)體的長(zhǎng)程演化進(jìn)程也就不同。對(duì)此，我在第二講已有詳細(xì)討論。除超越視野外，社會(huì)有機(jī)體的演化還直接由社會(huì)組織藍(lán)圖和社會(huì)行動(dòng)互相維系的網(wǎng)絡(luò)規(guī)定。其中L（A）、L（B）和古文明一樣，會(huì)隨著無(wú)組織力量的增長(zhǎng)慢慢畸變；但因?yàn)槌揭曇暗拇嬖冢鐣?huì)組織藍(lán)圖在大多數(shù)情況下不會(huì)如古文明普遍觀念那樣從此消失。它始終是重塑社會(huì)有機(jī)體的長(zhǎng)程動(dòng)力。

這樣一來(lái)，社會(huì)有機(jī)體的演化和古文明的滅絕不同，一方面是無(wú)組織力量瓦解社會(huì)有機(jī)體，另一方面是社會(huì)組織藍(lán)圖一次又一次地重塑社會(huì)有機(jī)體。我在第二講指出，圖2.1所示普遍觀念和社會(huì)行動(dòng)互相維系的網(wǎng)絡(luò)可以進(jìn)一步表達(dá)為超越視野支配下的社會(huì)組織藍(lán)圖和政治、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的耦合（圖3.1）。也就是說(shuō)，考察社會(huì)有機(jī)體的演化，還必須去分析圖2.1和圖3.1中這些子系統(tǒng)互相作用的方式。

圖3.1：決定長(zhǎng)程結(jié)構(gòu)的基本模式

根據(jù)圖2.1和圖3.1，軸心文明的社會(huì)有機(jī)體的長(zhǎng)程演化由三種力量推動(dòng)。第一種是超越視野的展開，它規(guī)定社會(huì)組織藍(lán)圖如何變化。第二種是社會(huì)組織藍(lán)圖對(duì)社會(huì)有機(jī)體的塑造。第三種是現(xiàn)實(shí)社會(huì)對(duì)社會(huì)組織藍(lán)圖塑造的反作用。為什么會(huì)有反作用？本來(lái)社會(huì)有機(jī)體是維系社會(huì)組織藍(lán)圖存在的重要因素。但現(xiàn)實(shí)政治、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)一旦形成，它一定會(huì)不斷偏離理想形態(tài)。一方面價(jià)值系統(tǒng)對(duì)社會(huì)有機(jī)體的政治、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的塑造總是需要各種具體的條件，實(shí)現(xiàn)的社會(huì)組織和理想的藍(lán)圖不可能完全一樣。

另一方面，無(wú)組織力量的增長(zhǎng)會(huì)給現(xiàn)實(shí)政治、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)帶來(lái)各式各樣的弊病，甚至?xí)?dǎo)致其解體。現(xiàn)實(shí)政治、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)既然由社會(huì)組織藍(lán)圖塑造，社會(huì)組織藍(lán)圖也就必須為其弊病負(fù)責(zé)。這樣，當(dāng)現(xiàn)實(shí)有機(jī)體帶來(lái)的社會(huì)危機(jī)日益深重時(shí)，人們有可能會(huì)懷疑社會(huì)組織藍(lán)圖的意義（我稱之為可欲性），即社會(huì)行動(dòng)對(duì)社會(huì)組織藍(lán)圖產(chǎn)生否定和排斥。

換言之，社會(huì)組織藍(lán)圖處于兩種對(duì)立的長(zhǎng)程作用之下，一是超越視野要求其不變，二是社會(huì)有機(jī)體變遷帶來(lái)的各種問(wèn)題對(duì)其構(gòu)成質(zhì)疑，這時(shí)社會(huì)組織藍(lán)圖又會(huì)如何變化？如果它要保持不變，只能靠超越視野克服這種排斥。不同的超越視野規(guī)定的社會(huì)組織藍(lán)圖不同，能否克服以及克服的方法和后果亦不一樣，由此造成軸心文明長(zhǎng)程演化模式的差別。

我們發(fā)現(xiàn)，在各軸心文明獨(dú)立發(fā)展時(shí)，如果每個(gè)軸心文明只有一種超越視野，長(zhǎng)時(shí)段地看政治、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和社會(huì)組織藍(lán)圖，以及它們與超越視野之間的關(guān)系，圖3.1各子系統(tǒng)的互動(dòng)只可能有如下四種基本模式。

第一種模式是因社會(huì)組織藍(lán)圖的抽象和簡(jiǎn)略，無(wú)論無(wú)組織力量如何瓦解社會(huì)有機(jī)體，還是現(xiàn)實(shí)社會(huì)結(jié)構(gòu)怎么變化、帶來(lái)多少弊病，都不會(huì)使人質(zhì)疑社會(huì)組織藍(lán)圖。這時(shí)超越視野支配下的社會(huì)組織藍(lán)圖在數(shù)千年中巍然矗立，完全察覺(jué)不到現(xiàn)實(shí)社會(huì)的變遷。或者說(shuō)，社會(huì)組織藍(lán)圖對(duì)社會(huì)有機(jī)體的塑造力量十分強(qiáng)大，現(xiàn)實(shí)社會(huì)對(duì)社會(huì)組織藍(lán)圖的反作用卻相當(dāng)微弱。該軸心文明數(shù)千年的獨(dú)立演化都不可能越出社會(huì)組織藍(lán)圖的框架。歷史展開完全和超越視野展開過(guò)程一致，我稱之為文明演化的靜態(tài)停滯模式。

第二種模式是社會(huì)組織藍(lán)圖和道德規(guī)范等同，它所塑造的社會(huì)有機(jī)體偏離社會(huì)組織藍(lán)圖及出現(xiàn)種種弊病，都相當(dāng)于沒(méi)有實(shí)行道德原則，也就是某種腐敗。眾所周知，道德追求中實(shí)然不能質(zhì)疑應(yīng)然。無(wú)組織力量對(duì)社會(huì)對(duì)有機(jī)體的瓦解以及種種社會(huì)變遷，在絕大多數(shù)情況都不會(huì)質(zhì)疑社會(huì)組織藍(lán)圖。只要該社會(huì)組織藍(lán)圖對(duì)應(yīng)的道德規(guī)范是可欲的，社會(huì)組織藍(lán)圖屹立在變遷的洪流中，成為對(duì)抗腐敗的力量，當(dāng)社會(huì)有機(jī)體解體時(shí)，它立即成為重建社會(huì)有機(jī)體的模板。這樣，一旦社會(huì)有機(jī)體瓦解，發(fā)生的是社會(huì)解體對(duì)無(wú)組織力量的清除，以及社會(huì)組織藍(lán)圖對(duì)社會(huì)有機(jī)體的重建。

圖： 威廉·梅里特·切斯 《一個(gè)男人的背影 》

如果在某些特定條件下（如該文明受到外來(lái)沖擊），等同于道德規(guī)范的社會(huì)組織藍(lán)圖變得不可欲時(shí)，超越視野會(huì)重新規(guī)定道德內(nèi)容（這就是道德價(jià)值逆反產(chǎn)生新道德的機(jī)制），新道德亦有自己的社會(huì)組織藍(lán)圖。換言之，不變的超越視野會(huì)對(duì)社會(huì)組織藍(lán)圖進(jìn)行重構(gòu)。新社會(huì)組織藍(lán)圖形成后，會(huì)重建社會(huì)有機(jī)體。第二種模式和第一種模式的不同是，在該軸心文明與世隔絕的條件下，同一種結(jié)構(gòu)的社會(huì)有機(jī)體在一次次崩潰后修復(fù)。這是一種不同于“靜態(tài)停滯”的“動(dòng)態(tài)停滯”。而在該文明受到外來(lái)沖擊（對(duì)外開放）的條件下，超越視野會(huì)再造社會(huì)組織藍(lán)圖，產(chǎn)生類似于兩種軸心文明融合的效果。我們稱該模式為超穩(wěn)定系統(tǒng)。

第三種模式是社會(huì)組織藍(lán)圖必須為其塑造的社會(huì)有機(jī)體的各種弊病負(fù)責(zé)。當(dāng)無(wú)組織力量瓦解社會(huì)有機(jī)體、社會(huì)組織藍(lán)圖可欲性受到質(zhì)疑時(shí)，社會(huì)組織藍(lán)圖可分裂成兩個(gè)部分：一部分是超越視野規(guī)定的，它保持不變；另一部分不是來(lái)自超越視野的，它被排除出去。這時(shí)，我們看到社會(huì)有機(jī)體解體后，來(lái)自超越視野的社會(huì)組織藍(lán)圖通過(guò)吐故納新變?yōu)樾滦螒B(tài)，并恢復(fù)了可欲性。它對(duì)社會(huì)有機(jī)體的再塑造，導(dǎo)致新社會(huì)有機(jī)體的形成。該文明有機(jī)體的長(zhǎng)程變化無(wú)繼承性，我稱之為飄變模式。

在上述三種模式中，超越視野自始至終都沒(méi)有改變。第四種模式相當(dāng)特殊，這就是社會(huì)組織藍(lán)圖不可欲引發(fā)超越視野的轉(zhuǎn)向。當(dāng)無(wú)組織力量使得現(xiàn)實(shí)社會(huì)結(jié)構(gòu)對(duì)社會(huì)組織藍(lán)圖的偏離越來(lái)越大，無(wú)組織力量又不能通過(guò)社會(huì)有機(jī)體的解體得到消除時(shí)，社會(huì)組織藍(lán)圖不可欲被該文明的成員意識(shí)到；如果超越視野又不能重新給出可欲的社會(huì)組織藍(lán)圖，就會(huì)引發(fā)超越視野的轉(zhuǎn)向。這時(shí)，不僅原有社會(huì)有機(jī)體瓦解，圖2.1所示社會(huì)組織藍(lán)圖和社會(huì)行動(dòng)互相維系的網(wǎng)絡(luò)亦不得不解體。該軸心文明發(fā)生和古文明滅絕相似的大崩潰，具有新超越視野的軸心文明取而代之。

必須注意的是，當(dāng)古文明出現(xiàn)普遍觀念和社會(huì)行動(dòng)互相維系的網(wǎng)絡(luò)解體時(shí)，其后果是文明滅絕。而超越視野是立足于個(gè)體的普遍觀念的，它不可能滅絕，社會(huì)組織藍(lán)圖和社會(huì)行動(dòng)互相維系的網(wǎng)絡(luò)解體，其后果是原有超越視野被懸置，以及該文明的個(gè)體重新選擇超越視野。這時(shí)，在新超越視野塑造新社會(huì)有機(jī)體的同時(shí)，有可能融入原有被懸置的超越視野的社會(huì)想象，發(fā)生頗為奇特的文明融合。

圖： 克洛德·洛蘭 《帕里斯的裁決 》

為什么當(dāng)只有一種超越視野時(shí)，軸心文明演化只有上述四種模式呢？道理其實(shí)很簡(jiǎn)單，社會(huì)組織藍(lán)圖和社會(huì)行動(dòng)的互動(dòng)，只有社會(huì)組織藍(lán)圖不變、部分改變和全部被否定三種可能，而第一種情況（社會(huì)組織藍(lán)圖不變）又可分為超越視野對(duì)社會(huì)有機(jī)體的無(wú)意識(shí)和有意識(shí)改變兩種可能，故總共只有四種模式。上述理論分析和世界歷史的基本結(jié)構(gòu)驚人的一致。第一種靜態(tài)停滯模式的典型是印度文明演化的模式；第二種超穩(wěn)定系統(tǒng)模式，恰恰是中國(guó)傳統(tǒng)社會(huì)存在的方式；第三種飄變模式則與伊斯蘭帝國(guó)興衰相吻合。

中國(guó)文明、印度文明和伊斯蘭文明，均為演化過(guò)程中超越視野不變的文明。而在演化中發(fā)生超越視野改變的，是古希臘羅馬社會(huì)。羅馬帝國(guó)在演化過(guò)程中出現(xiàn)超越視野再也不能給出可欲的社會(huì)組織藍(lán)圖的情況，由此引發(fā)了古希臘超越視野的大轉(zhuǎn)向，基督教成為西方傳統(tǒng)社會(huì)的超越視野。

在四種軸心文明演化模式中，第四種最為重要。因?yàn)榍叭N的超越視野不變，文明演化只是超越視野規(guī)定的社會(huì)有機(jī)體形態(tài)發(fā)生變化；第四種模式是超越視野的巨變，它蘊(yùn)含著兩種軸心文明（希伯來(lái)救贖宗教和古希臘認(rèn)知理性）融合的必然性，現(xiàn)代社會(huì)的起源就是軸心文明演化第四種模式的產(chǎn)物。為了深入理解第四種模式，我先簡(jiǎn)要分析前三種模式。

本文系摘選自《軸心文明與現(xiàn)代社會(huì)：探索大歷史的結(jié)構(gòu)》一書第三章節(jié)第1節(jié)。為便于閱讀，部分段落做了拆分和刪減，推文標(biāo)題為編者所擬，學(xué)術(shù)討論請(qǐng)以原文為準(zhǔn)。文中部分配圖來(lái)源于網(wǎng)絡(luò)，如有侵權(quán)請(qǐng)聯(lián)系公眾號(hào)后臺(tái)刪除。

編校：睿揚(yáng)

編發(fā)：昕旻

審定：船長(zhǎng)

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