山東
7 月 3 日，青島證監(jiān)局發(fā)布監(jiān)管處置公告，對轄區(qū)一家私募機(jī)構(gòu)及其法定代表人同步出具警示函，相關(guān)違規(guī)記錄統(tǒng)一錄入證券期貨市場誠信檔案。經(jīng)監(jiān)管核查，這家機(jī)構(gòu)日常運(yùn)營存在多處不合規(guī)行為，未能恪守行業(yè)審慎經(jīng)營準(zhǔn)則，基金投資操作偏離合同約定，對外宣傳物料還存在夸大、不實表述，三項問題均觸碰私募監(jiān)管相關(guān)規(guī)定。
涉事主體為山東國信喜海私募基金管理有限公司，2021 年注冊于嶗山區(qū)，由青島喜海股權(quán)投資管理有限公司控股，鐘崇慧為實際控制人。企業(yè)現(xiàn)有 7 名從業(yè)人員，存續(xù) 5 只私募基金產(chǎn)品，整體管理規(guī)模達(dá)數(shù)十億元，長期聚焦科創(chuàng)企業(yè)股權(quán)投資。
投資布局上，該機(jī)構(gòu)偏好成立不久的初創(chuàng)科技企業(yè)，2024 年先后落地青島、威海三家本土科創(chuàng)企業(yè)投資，其中威海矩僑工業(yè)科技獲評省級創(chuàng)新型、科技型中小企業(yè)；2026 年拓展省外市場，布局寧波、安徽動力與新能源項目，同時自有資金持股青島邁特考迪亞健康科技 55%。除去安徽這家省外企業(yè)，其余多數(shù)標(biāo)的均成立不足一年。
本次監(jiān)管警示直指企業(yè)內(nèi)控管理薄弱，投管流程、宣傳風(fēng)控均存在明顯漏洞。眼下本地私募監(jiān)管持續(xù)收緊，轄區(qū)內(nèi)各類股權(quán)投資機(jī)構(gòu)都需完善內(nèi)部合規(guī)體系，規(guī)范投資運(yùn)作與宣傳口徑，守住行業(yè)經(jīng)營底線。
深耕本地科創(chuàng)賽道的私募機(jī)構(gòu)，更要把合規(guī)放在首位，完善內(nèi)部管控才能持續(xù)穩(wěn)健開展產(chǎn)業(yè)投資業(yè)務(wù)。
面對私募宣傳夸大、投資偏離約定等問題，普通投資者該如何提前規(guī)避風(fēng)險？
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