中期協發布《中國期貨業協會自律規則制定辦法》：進一步規范協會自律規則立改廢釋程序 提高自律規則建設工作效率

　　中國網財經7月11日訊 昨日，中國期貨業協會(簡稱“中期協”)發布相關通知，為更好履行中國期貨業協會(以下簡稱協會)“制定和實施行業自律規則”的法定職責，進一步規范協會自律規則立改廢釋程序，提高自律規則建設工作效率，協會根據《中華人民共和國期貨和衍生品法》以及《中國期貨業協會章程》等規定，對《中國期貨業協會自律規則制定辦法》(以下簡稱《辦法》)進行了修訂。

　　現將有關修訂情況說明如下:

　　一、修訂背景

　　2016 年，為了進一步規范協會自律規則制定工作，協會在內部管理規范《中國期貨業協會自律規則制定程序》的基礎上起草了《辦法》，對協會健全自律規則體系、提高自律規則質量、提升自律管理質效發揮了積極作用。經過近十年的發展，期貨和衍生品行業法律體系發生重要變化，《期貨和衍生品法》發布實施后，多項配套制度急需建立健全，對基礎制度建設和自律規則完善等提出更高要求。為進一步優化協會自律規則制定程序，提高自律規則質量和工作效率，加強與行政監管規定的高效銜接，有必要對《辦法》進一步修訂完善。

　　二、修訂內容

　　本次修訂不是系統性的全面修訂，而是在保持《辦法》既有框架和主要內容的基礎上，對具體條文內容和程序進行局部調整，主要內容如下：

　　(一)堅持政治引領，加強黨的領導，新增上位法依據

　　一是堅持政治引領、服務大局。強調協會制定自律規則應當認真貫徹落實黨中央、國務院決策部署，自律規則制定的出發點與落腳點應為促進期貨行業高質量發展、更好服務于實體經濟。

　　二是加強黨的領導，將自律規則制定工作的政治性、人民性與專業性有機結合起來。在規則制定立項階段，可在征求理事會、專業委員會意見的基礎上，明確年度自律規則制定計劃應當經黨委會批準。

　　三是增加《期貨和衍生品法》作為上位法依據?！镀谪浐脱苌贩ā穼⑵谪浐脱苌肥袌龅幕A制度在法律層面予以確立，并明確了協會“制定和實施行業自律規則”的法定職責，因此，

　　對相關條款予以修改，將《期貨和衍生品法》納入上位法依據。

　　(二)進一步明晰自律規則層級，規范名稱使用《辦法》按照規則約束力強弱，將自律規則分為管理性規則和指導性規則。為更加有效指導協會相關部門開展規則制修訂工作、從制度層面提供更加清晰明確的依據：

　　一是將管理性規則進行細分。分為：基本規則，如章程、會員管理辦法、會費收取辦法等；一般規則，如各業務條線的一般性規范；實施規則，如對部門規章、規范性文件、協會基本規則和一般規則的配套細化；其他規則，如協議文件、定義文件。

　　二是將“指引”類規則調整為管理性規則。協會現行有效自律規則中“指引”實際上也具有較強約束力，因此將此類“指引”由指導性規則調整為管理性規則。

　　三是規范規則名稱使用。明確管理性規則中的基本規則采用“辦法”，一般規則采用“規則”“規范”，實施規則采用“細則”“指引”；指導性規則采用“指南”“范本”等。

　　四是明確審議流程。明確章程、會費收取辦法等基本規則須經會員大會審議，示范實踐由會長辦公會審議，其余自律規則由理事會審議。

　　(三)增設計劃年中調整要求，完善規則制定發布流程

　　一是為年度自律規則制定計劃增加調整空間。明確在計劃執行中，協會相關部門可以根據實際需要提出調整建議，由法律事務部門統籌，經協會黨委會和會長辦公會批準后調整計劃。

　　二是結合實施經驗，優化相關程序，使其步驟清晰、易于執行。比如，明確相關審議機構在表決自律規則時未提出重大修改意見的，不用再次進入審議程序，并列舉了屬于重大修改的情形。同時明確中國證監會對報送核準或者備案的自律規則提出重大修改意見的，應重新履行相應審議程序。

　　(四)優化規則解釋程序，統一解釋文件名稱

　　一是在執行規則過程中，為滿足監管要求、應對市場發展，需要不定期對規則進行解釋或補充說明，為提高相關工作效率，及時填補監管空白，同時保證規則解釋文件的規范性，《辦法》簡化了規則解釋程序，將部分理事會的解釋權授權給會長辦公會。明確會員大會通過的自律規則，解釋文件由理事會審議；理事會通過的自律規則，解釋文件由會長辦公會審議。

　　二是明確自律規則解釋的名稱應采用“適用意見”“說明”等，同一自律規則的解釋文件應當統一命名、按序排號。

　　中期協表示，《辦法》已經第六屆理事會第二十八次會議審議通過，現予發布，自發布之日起實施。