上海
藍(lán)鯨新聞7月14日訊，近日，福建證監(jiān)局發(fā)布行政監(jiān)管措施決定書，劍指泉州海絲萬創(chuàng)股權(quán)投資管理有限公司。
決定書顯示，泉州海絲萬創(chuàng)股權(quán)投資管理有限公司存在以下情形：一、未審慎開展合格投資者核查工作，未謹(jǐn)慎勤勉履行投資者適當(dāng)性管理義務(wù)；二、未按規(guī)定對(duì)部分普通投資者風(fēng)險(xiǎn)告知、警示全過程進(jìn)行錄音或者錄像；三、未根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定及時(shí)更新管理人辦公地址及其從業(yè)人員的有關(guān)信息，專職員工少于5人。
以上行為違反了《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》和《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的相關(guān)規(guī)定。
針對(duì)上述違法行為，福建證監(jiān)局對(duì)泉州海絲萬創(chuàng)股權(quán)投資管理有限公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。
特別聲明：以上內(nèi)容(如有圖片或視頻亦包括在內(nèi))為自媒體平臺(tái)“網(wǎng)易號(hào)”用戶上傳并發(fā)布，本平臺(tái)僅提供信息存儲(chǔ)服務(wù)。
Notice: The content above (including the pictures and videos if any) is uploaded and posted by a user of NetEase Hao, which is a social media platform and only provides information storage services.
星耀國(guó)際足壇
ChicMyGeek
