金融圈炸了！26歲投資經(jīng)理，挪用5000萬炒股巨虧1.5億

來源：財(cái)通社

不久前，香港金融圈突發(fā)一起涉及券商內(nèi)部管理的案件。

7月20日晚，位于中環(huán)德輔道中19號(hào)環(huán)球大廈的一家證券公司報(bào)警，指一名投資經(jīng)理涉嫌在未經(jīng)公司授權(quán)下，擅自動(dòng)用公司賬戶進(jìn)行股票投資，最終因股價(jià)下跌造成公司重大損失。

香港警方隨后以涉嫌盜竊罪拘捕一名26歲本地男子，案件目前已交由中區(qū)警區(qū)重案組跟進(jìn)。

由于媒體報(bào)道僅提及涉案地為中環(huán)環(huán)球大廈，并未披露涉事券商名稱，事件曝光后迅速引發(fā)市場猜測，兩家總部/總行設(shè)于該大廈的券商相繼出面澄清。

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26歲投資經(jīng)理涉挪用公款炒股

據(jù)《星島頭條》等香港媒體報(bào)道，7月20日晚上近10點(diǎn)，香港警方接獲一名36歲王姓女子報(bào)案。

她是某證券公司的女董事，報(bào)稱公司一名男職員涉嫌未經(jīng)授權(quán)，擅自使用公司賬戶進(jìn)行股票投資。

警方調(diào)查后，以涉嫌“盜竊”為由拘捕一名26歲袁姓本地男子，目前此人仍被扣留調(diào)查，案件由中區(qū)警區(qū)刑事調(diào)查隊(duì)第一隊(duì)負(fù)責(zé)。

綜合多家港媒披露的信息，被捕男子任該證券公司投資交易員僅約6個(gè)月，職級是投資經(jīng)理。

警方調(diào)查顯示，事件發(fā)生于今年1月9日至7月20日。在此期間，袁姓男子涉嫌未經(jīng)公司授權(quán)及同意，代表公司并動(dòng)用公司資產(chǎn)進(jìn)行股票投資。

媒體報(bào)道提及，此人擅自動(dòng)用了公司賬戶內(nèi)約5000萬港元資金投資股票，因股價(jià)下跌對公司造成的損失預(yù)計(jì)高達(dá)1.5億港元。

不過，截至目前，警方尚未公布涉事公司最終損失金額，公司實(shí)際損失仍有待進(jìn)一步核算。

值得注意的是，這起事件并非因客戶投訴或交易監(jiān)測觸發(fā)，而是在公司例行審計(jì)及查賬過程中發(fā)現(xiàn)的。

公司王姓女董事發(fā)現(xiàn)相關(guān)異常投資后，隨即報(bào)警處理，警方到場調(diào)查后拘捕涉案人員。

從目前披露的信息來看，案件調(diào)查重點(diǎn)除了最終損失金額外，還包括相關(guān)交易內(nèi)部審批流程是否存在漏洞，以及公司風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制是否發(fā)揮應(yīng)有作用。

對于證券行業(yè)而言，交易權(quán)限、資金審批及風(fēng)險(xiǎn)隔離一直屬于內(nèi)部控制的核心環(huán)節(jié)。此次案件雖然暫未披露涉及客戶資金，但由于涉嫌使用公司賬戶進(jìn)行未經(jīng)授權(quán)投資，仍引發(fā)市場對券商內(nèi)部風(fēng)控體系的關(guān)注。

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涉事券商身份引猜測

由于警方及涉事公司均未公開公司名稱，而案發(fā)地點(diǎn)又位于香港金融機(jī)構(gòu)高度集中的環(huán)球大廈，因此案件曝光后，不少市場人士開始猜測涉事券商究竟是哪家。

《南華早報(bào)》7月21日上午一篇報(bào)道稱，一名消息人士表示，涉案人是致富證券(Chief Securities)一名26歲的投資經(jīng)理，在公司擔(dān)任交易員約6個(gè)月。

不過，這一說法很快遭到相關(guān)券商否認(rèn)。

事情曝光后，總行位于環(huán)球大廈9樓的信誠證券率先澄清。公司聯(lián)席董事張智威在社交平臺(tái)發(fā)文表示，新聞所提及的證券公司并非信誠證券，并提醒市場，環(huán)球大廈內(nèi)至少有五家以上證券公司，不應(yīng)僅因辦公地點(diǎn)相同便作出聯(lián)想。

信誠證券集團(tuán)成立于1985年，旗下?lián)碛?家分行，目前凈資產(chǎn)逾港幣20億元，管理客戶資產(chǎn)逾港幣數(shù)十億元。

隨后，總部位于環(huán)球大廈5樓的致富證券亦發(fā)表回應(yīng)。

致富證券發(fā)言人向香港媒體表示，網(wǎng)上流傳有關(guān)環(huán)球大廈某證券公司員工被警方帶走的消息，經(jīng)內(nèi)部了解，并非致富證券有限公司。

該發(fā)言人稱，作為香港持牌金融機(jī)構(gòu)，受香港證監(jiān)會(huì)監(jiān)管，客戶資金均按照監(jiān)管規(guī)定存放于獨(dú)立托管銀行賬戶。

其亦強(qiáng)調(diào)，客戶持有的美股、港股資產(chǎn)分別由美國存管信托與清算公司(DTCC)以及香港中央結(jié)算有限公司(HKSCC)負(fù)責(zé)托管，香港投資者賠償基金(ICF)亦為客戶提供保障。

成立于1979年的致富證券，是香港本土老牌券商，在香港設(shè)有14家分行，并于北京、上海及深圳設(shè)有代表處。

今年6月，公司還宣布下調(diào)港股及滬深港通網(wǎng)上交易費(fèi)用，其中傭金降至0.0288%，平臺(tái)費(fèi)亦同步減至每筆15港元或15元人民幣，整體港股交易費(fèi)用下降約五成。

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結(jié)語

事實(shí)上，環(huán)球大廈一直是香港證券及專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)的重要聚集地。

公開資料顯示，環(huán)球大廈位于香港中環(huán)德輔道中19號(hào)，為一幢27層甲級寫字樓，由長實(shí)集團(tuán)開發(fā)，于1980年落成，總樓面面積約45.1萬平方呎。

該大廈坐落于中環(huán)港鐵站上蓋，并通過有蓋高架行人天橋連接置地廣場、國際金融中心、文華東方酒店等核心商業(yè)設(shè)施，是香港傳統(tǒng)金融機(jī)構(gòu)較為集中的辦公地點(diǎn)之一。

除了信誠證券及致富證券外，環(huán)球大廈目前還有多家證券機(jī)構(gòu)設(shè)點(diǎn)。

比如，由六福集團(tuán)(00590.HK)大股東于2011年私人參與投資成立的六福金融，其中環(huán)分行(證券業(yè)務(wù))設(shè)于環(huán)球大廈23樓。

另外，環(huán)球大廈24樓有一家寶通證券，8樓則有一家瑞城證券(前稱“鼎成證券”)。

截至目前，香港警方尚未公布涉事證券公司的具體名稱，也未披露案件是否涉及更多人員或其他違法行為。

隨著調(diào)查持續(xù)推進(jìn)，案件背后的交易細(xì)節(jié)及涉事公司的內(nèi)部控制情況，預(yù)計(jì)仍將成為市場持續(xù)關(guān)注的焦點(diǎn)。