河南一場(chǎng)“沒有贓款”的詐騙案：76歲企業(yè)家一審獲刑15年

撰文| 劉虎

已被羈押近三年的劉發(fā)寬，即將在河南高院迎來二審。

因一座尚未完成技改升級(jí)的煤礦，76歲的他被河南濟(jì)源中院一審以合同詐騙罪判處有期徒刑15年，并被責(zé)令退賠1億余元。

在失去煤礦控制權(quán)之前，經(jīng)營煤礦四十余年的劉發(fā)寬，已為技改投入全部身家，但他最終還為之失去了自由。

濟(jì)源中院一審判決劉發(fā)寬有期徒刑15年。劉虎 攝

劉發(fā)寬在改革開放初期創(chuàng)辦河南萬迪礦產(chǎn)品開發(fā)有限公司（下稱：萬迪公司），其核心資產(chǎn)是位于禹州市磨街鄉(xiāng)尚溝村的神火寬發(fā)煤礦，其估值超過5億元。

該煤礦近年來被納入必須實(shí)施升級(jí)改造的名單，在長期停產(chǎn)、資金緊張的背景下，圍繞如何完成技改、恢復(fù)生產(chǎn)，萬迪公司先后引入多輪合作與融資。

其中，2008年和2020年的兩輪技改融資，成為劉發(fā)寬人生失控的關(guān)鍵：前一輪的融資，以法院在未經(jīng)資產(chǎn)評(píng)估的情況下，通過網(wǎng)絡(luò)司法拍賣方式，將市值超5億元的萬迪公司100%股權(quán)作價(jià)1200萬元賤賣。后一輪融資，則在煤礦技改即將完成時(shí)，引發(fā)刑事追責(zé)。

公訴機(jī)關(guān)指控，劉發(fā)寬在明知萬迪公司股權(quán)多次轉(zhuǎn)讓、債務(wù)纏身的情況下，仍以技改、合作為名，通過重復(fù)發(fā)包項(xiàng)目、重復(fù)股權(quán)轉(zhuǎn)讓等方式獲取資金，非法占有目的明確，數(shù)額特別巨大。

劉發(fā)寬的辯護(hù)人王永紅卻表示，涉案萬迪公司股權(quán)已經(jīng)轉(zhuǎn)讓不實(shí)，該股權(quán)被網(wǎng)拍前一直在劉發(fā)寬名下。本案案發(fā)，源于劉發(fā)寬2020年的合作伙伴河南綠海能源集團(tuán)有限公司禹州分公司不滿案涉股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議被撤銷，進(jìn)而誣告陷害。

“本案最荒誕的地方在于，合同詐騙的‘贓款’全部用于技改，背負(fù)罪名的劉發(fā)寬至今一分未得。但一審法院仍以合同詐騙罪定罪。”

劉發(fā)寬的家屬表示，本案爭(zhēng)議的焦點(diǎn)在于，在煤礦技改已實(shí)際推進(jìn)、資金用途明確的情況下，相關(guān)行為應(yīng)如何在民事違約與刑事詐騙之間劃清界限。

01

傾家蕩產(chǎn)進(jìn)行煤礦技改

河南禹州，因大禹治水有功受封于此而得名。又因夏朝建都之地，也有“華夏第一都”之稱。

禹州境內(nèi)，富藏煤炭資源，遠(yuǎn)景儲(chǔ)量95.6億噸，是全國重點(diǎn)產(chǎn)煤縣（市）之一。

地處禹州市西部山區(qū)的磨街鄉(xiāng)尚溝村，是劉發(fā)寬的老家，這里煤炭資源同樣豐富。

生于1949年7月27日的劉發(fā)寬，父母都是農(nóng)民，初中畢業(yè)后，他因家庭貧困，選擇從軍。在重慶部隊(duì)服役期間，劉發(fā)寬不僅入了黨，還成為連隊(duì)代理司務(wù)長。后來，他還調(diào)到營部當(dāng)了一名管理員。

當(dāng)劉發(fā)寬在部隊(duì)不斷進(jìn)步時(shí)，1978年，他接到“母親病危”的加急電報(bào)。為盡孝道，他退伍回鄉(xiāng)。

回鄉(xiāng)后，作為黨員兼退伍軍人，劉發(fā)寬被選拔為尚溝村黨支部副書記。

改革開放的號(hào)角吹響后，劉發(fā)寬和其他村干部商議決定，想辦法辦企業(yè)將煤炭挖出來讓村民致富。村里將一臺(tái)“東方紅”拖拉機(jī)變賣后，作為啟動(dòng)資金以集體的名義辦煤礦。

失去自由前的劉發(fā)寬。受訪者提供

為給煤礦跑手續(xù)，文化程度高一點(diǎn)的劉發(fā)寬到北京跑進(jìn)煤炭工業(yè)部，陳述農(nóng)民辦企業(yè)的艱辛。最終，在各級(jí)部門的支持下，尚溝村的小煤礦辦齊經(jīng)營手續(xù)及證照，在1984年9月投產(chǎn)，這也結(jié)束了尚溝村沒有企業(yè)的歷史。

煤礦投產(chǎn)后，全國卻出現(xiàn)煤炭滯銷的狀況，不信邪的劉發(fā)寬決定與村里簽訂煤礦承包合同。直到1986年初，煤炭業(yè)形勢(shì)好轉(zhuǎn)，劉發(fā)寬的煤炭生意發(fā)展勢(shì)頭才好起來。

為拉長產(chǎn)業(yè)鏈，劉發(fā)寬多方尋找合作伙伴。最終，他與香港萬迪國際有限公司達(dá)成合作。1992年12月26日，河南萬迪礦產(chǎn)品開發(fā)有限公司成立，劉發(fā)寬擔(dān)任董事長兼總經(jīng)理。

劉發(fā)寬的兒子劉成剛說，煤礦以萬迪公司命名，最初產(chǎn)能為年產(chǎn)3萬噸，后來升級(jí)到9萬噸。2006年經(jīng)技改后，提升到15萬噸。萬迪公司的煤炭屬優(yōu)質(zhì)高熱值，發(fā)熱量達(dá)七千大卡，且儲(chǔ)量很大。

在發(fā)展煤礦的同時(shí)，劉發(fā)寬還在禹州市區(qū)打造了四星級(jí)標(biāo)準(zhǔn)的禹州大酒店。

這段人生的高光時(shí)刻，劉發(fā)寬帶領(lǐng)全村發(fā)展了10多個(gè)小煤礦。在帶領(lǐng)村民致富的同時(shí)，他為村中60歲以上的老人每月發(fā)放100元生活費(fèi)，并資助11名大學(xué)生，也為村里鋪路修橋。

此后，劉發(fā)寬擔(dān)任尚溝村村委會(huì)主任、黨總支書記，也當(dāng)選禹州市人大代表、政協(xié)委員。

“這樣的好日子并沒持續(xù)太久。”劉成剛說，因?yàn)槊旱V在2008年又一次面臨技改，“每次技改都需要投入數(shù)千萬元。”

劉發(fā)寬陳述說，別的煤礦技改時(shí)是邊生產(chǎn)邊技改，他覺得自己是黨員，應(yīng)當(dāng)執(zhí)行黨的政策，所以技改時(shí)都是停產(chǎn)的。

劉成剛說，這就相當(dāng)于凈支出，卻沒有收入。父親把過去在煤礦上干了幾十年的收入全都投入進(jìn)去。

由于技改資金短缺，劉發(fā)寬不得不將禹州大酒店、家里的住宅等產(chǎn)業(yè)抵押貸款。因?yàn)闊o法還款，他和三個(gè)兒女先后被列入失信人員黑名單。

由于政策變化煤礦還需升級(jí)改造，已經(jīng)傾家蕩產(chǎn)的劉發(fā)寬為了保礦，只能四處尋找合作伙伴。只是他沒想到，這一抉擇，竟讓他墜入難以抽身的泥沼。

02

融資路上的兩個(gè)伏筆

2008年9月14日，劉發(fā)寬邁出千方百計(jì)保礦的第一步。正是這一步，讓他在15年后徹底失去煤礦。

這天，劉發(fā)寬和河南新密人陳某保簽訂《協(xié)議書》，約定以預(yù)售2萬噸原煤為名向陳某保借款1120萬元。

但是，陳某保實(shí)際支付1040萬元后，因?yàn)榧几牡娜f迪公司并未生產(chǎn)，所以無法供應(yīng)煤炭。

2009年3月24日，劉發(fā)寬與陳某保簽訂《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》，將萬迪公司51%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給陳某保，煤礦交由陳某保經(jīng)營。

神火寬發(fā)煤礦入口處。劉虎攝

相關(guān)裁判文書材料證實(shí)，劉發(fā)寬其實(shí)給陳某保的并非股權(quán)，而是股權(quán)分紅。

陳某保接手煤礦后，陸續(xù)投資3417萬元。因?yàn)楹髞砻媾R煤礦重組、兼并整合，陳某保就停止了對(duì)萬迪公司的投資和技改。分紅也就無從談起。

經(jīng)雙方協(xié)商，劉發(fā)寬欠陳某保債務(wù)金額為1040萬元。

在與陳某保的合作結(jié)束后，2009年5月29日，劉發(fā)寬與王某學(xué)等簽訂《采煤協(xié)議》，將采煤工作面承包給王某學(xué)等人，并收取200萬元定金。

王某學(xué)等人還未施工，河南省政府2010年2月2日印發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)煤礦安全生產(chǎn)的若干規(guī)定》，其中規(guī)定，推動(dòng)生產(chǎn)規(guī)模15-30萬噸/年煤礦實(shí)施兼并重組，省內(nèi)現(xiàn)有煤炭生產(chǎn)規(guī)模100萬噸/年以上的企業(yè)可作為兼并重組主體,以產(chǎn)權(quán)為紐帶兼并重組小煤礦。兼并重組主體企業(yè)所占股權(quán)比例不得低于51%。萬迪公司被列入兼并重組名單。

所幸的是，許昌神火礦業(yè)集團(tuán)有限公司（下稱：神火公司）給予萬迪公司支持。

神火公司是上市企業(yè)河南神火煤電股份有限公司（下稱：神火股份）的全資子公司。

2011年6月29日，神火公司作為甲方，與萬迪公司簽訂《關(guān)于設(shè)立禹州神火寬發(fā)礦業(yè)有限公司（下稱：神火寬發(fā)公司）合同書》。其中約定，雙方確認(rèn)萬迪公司的全部資產(chǎn)為3307.49萬元，同意相關(guān)資產(chǎn)及采礦權(quán)以此價(jià)格進(jìn)入合資公司，合資公司注冊(cè)資本為3307.49萬元。神火公司持股51%，萬迪公司占股49%。其后，萬迪公司的煤礦更名為神火寬發(fā)煤礦。

2013年10月，神火公司退出，其股權(quán)由神火股份控股公司鄭州裕中煤業(yè)有限公司（下稱：裕中煤業(yè)）接手。

按合同約定，裕中煤業(yè)雖占股51%，但不享受分紅，每年只收取100萬元收益和投產(chǎn)后每噸煤50元管理服務(wù)費(fèi)。所以，占股49%的萬迪公司享有神火寬發(fā)煤礦全部利潤的分配權(quán)。

神火寬發(fā)公司的成立，雖成功為神火寬發(fā)煤礦續(xù)命，但如果沒有后續(xù)資金投入完成技改，煤礦依然面臨關(guān)閉。

在引進(jìn)湖北海虹燃料集團(tuán)有限公司（下稱：湖北海虹）、姜德良、何道弟等投資后，2017年11月，劉發(fā)寬的朋友王某升還準(zhǔn)備對(duì)煤礦進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估后在境外上市。

但這些操作，只是讓神火寬發(fā)煤礦茍延殘喘，并未讓技改得以完成。

更致命的是，2020年4月，河南省工信廳等部門下發(fā)通知，神火寬發(fā)煤礦被列入升級(jí)改造計(jì)劃的煤礦，升級(jí)改造方案必須在2020年12月底前審批通過，否則將關(guān)閉退出。

想法設(shè)法保礦的劉發(fā)寬，在鄭州找到合作伙伴后，被河南煤礦安全監(jiān)察局豫西監(jiān)察分局官員申某有臨時(shí)插了一腳。申向他介紹在河南濟(jì)源市經(jīng)營煤礦的浙江籍商人張某順、河南濟(jì)煤能源集團(tuán)有限公司（下稱：濟(jì)煤集團(tuán)）董事長齊某紅，希望與他合作救礦。

張某順的材料顯示，申某有介紹稱劉發(fā)寬的煤礦資源特別豐富，（年產(chǎn)能）可以從開采煤炭30萬噸擴(kuò)展到60萬噸。他和齊某紅在與劉發(fā)寬兩次面談后，齊某紅派他全權(quán)負(fù)責(zé)與劉發(fā)寬談判和后續(xù)投資事宜。

張某順在委托律師進(jìn)行前期調(diào)查后，于2020年4月與劉發(fā)寬簽訂協(xié)議。

劉發(fā)寬的這一抉擇，3年后讓他的命運(yùn)走向完全失控的深淵。

03

值1.5億的股權(quán)，三次補(bǔ)充協(xié)議后變成100元

張某順在與劉發(fā)寬簽訂協(xié)議前，他與齊某紅于2020年4月7日就合作經(jīng)營神火寬發(fā)煤礦簽訂協(xié)議。

該協(xié)議顯示，濟(jì)煤集團(tuán)與張某順名下的河南綠海能源集團(tuán)有限公司（下稱：綠海能源）按23.5∶28.5的出資比例組建合作公司，合作公司以完成神火寬發(fā)公司年產(chǎn)30萬噸原煤技改工程投資作為投資對(duì)價(jià)，實(shí)質(zhì)性取得萬迪公司所持有的神火寬發(fā)公司股權(quán)中的55%，并代行萬迪公司在神火寬發(fā)公司中享有的權(quán)利。

雙方同意暫時(shí)以綠海能源的禹州分公司作為合作公司的存在形式，綠海能源禹州分公司代替神火寬發(fā)公司建立財(cái)務(wù)賬，一切收支計(jì)入神火寬發(fā)公司財(cái)務(wù)賬。

協(xié)議約定，取得萬迪公司55%的股權(quán)，投資總額暫定1.5億元。因?yàn)槿f迪公司只持股神火寬發(fā)公司49%，這也意味著，1.5億元投資，只占神火寬發(fā)公司26.95%的股份。按此計(jì)算，神火寬發(fā)公司的估值超過5.5億元。

此外，在律師調(diào)查時(shí)，張某順也得知，萬迪公司的股權(quán)因兩起案件被法院凍結(jié)。不具備過戶條件。其中之一是湖北海虹的融資擔(dān)保；另一起則是陳某保2018年起訴劉發(fā)寬償還1040萬欠款，新密法院對(duì)萬迪公司股權(quán)進(jìn)行100%查封。

張某順說，劉發(fā)寬告訴他，兩處查封只需要他提供1000來萬就可以解封。

2020年4月10日，綠海能源禹州分公司注冊(cè)成立，張某順的女婿金某皓擔(dān)任負(fù)責(zé)人。

次月28日，該分公司與萬迪公司簽訂了《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》。由此開始，劉發(fā)寬的命運(yùn)在一個(gè)個(gè)精心設(shè)計(jì)的協(xié)議中險(xiǎn)象環(huán)生。

首先，《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》約定，劉發(fā)寬將萬迪公司在神火寬發(fā)公司的49%股權(quán)以3000萬元轉(zhuǎn)讓給綠海能源禹州分公司，其中45%為綠海能源禹州分公司替劉發(fā)寬代持。

劉發(fā)寬說，按實(shí)際價(jià)值，轉(zhuǎn)讓的股權(quán)價(jià)值2億。因?yàn)榧几钠仍诿冀蓿荒艽饝?yīng)對(duì)方的要求。“煤礦就像我的孩子，我得保它。”

簽訂《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》前，劉發(fā)寬與張某順達(dá)成口頭協(xié)議，他每月可獲得10萬元生活費(fèi)。后來，這也成為其詐騙罪狀之一。

捏住技改的軟肋后，綠海能源禹州分公司不久后要求萬迪公司簽訂《補(bǔ)充協(xié)議1》，稱為了解除神火寬發(fā)被查封、凍結(jié)的49%股權(quán)，該司同意借款1500萬元給萬迪公司。

但是，《補(bǔ)充協(xié)議1》約定，該1500萬元需萬迪公司出具借據(jù)，但款項(xiàng)由萬迪公司直接支付到法院 或法院指定賬戶。且不論股權(quán)最終是否解封，均不影響該借貸關(guān)系的成立，且折抵綠海能源禹州分公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓款。

“這就相當(dāng)于3000萬元的股權(quán)轉(zhuǎn)讓款，又折價(jià)一半，變成了1500萬元。”劉發(fā)寬說。

然而，綠海能源禹州分公司并未停下得寸進(jìn)尺的舉動(dòng)。在其后的《補(bǔ)充協(xié)議3》中，股權(quán)轉(zhuǎn)讓款從1500萬元變成了100元。

《補(bǔ)充協(xié)議3》還預(yù)留了一個(gè)陷阱，它在協(xié)議中注明簽約地點(diǎn)在濟(jì)源市，這為三年后的案發(fā)管轄權(quán)埋下伏筆。

“雖然在協(xié)議上處處做手腳，但綠海能源禹州分公司還是投入超八千萬元為煤礦進(jìn)行技改，對(duì)保住煤礦作出了貢獻(xiàn)。”王永紅說，2021年1月初，神火寬發(fā)煤礦的技改就通過專家評(píng)審，五六月份即將試生產(chǎn)時(shí)，卻因?yàn)楹蔚赖苁┕り?duì)的問題引發(fā)大沖突，導(dǎo)致技改停擺。

04

技改暫停，引發(fā)股權(quán)起訴

相關(guān)材料顯示，因?yàn)榧几募磳⑼瓿桑瑥埬稠樉拖胱屫?fù)責(zé)煤礦施工的何道弟施工隊(duì)離開，用自己的施工隊(duì)。

劉發(fā)寬說，因?yàn)楹蔚赖墚?dāng)初交了1000萬元保證金，雙方簽有十年的施工協(xié)議。綠海能源禹州分公司接管煤礦后還給何道弟支付過工程款，也知曉此事。“但他們既想讓何道弟離開，又不退錢，這就引發(fā)了矛盾。”

矛盾發(fā)生后，劉發(fā)寬的生活費(fèi)也被拖欠。更嚴(yán)重的是，煤礦的技改也停了下來。

在案證人證言顯示，煤礦技改一旦啟動(dòng)就不能停下，不然就會(huì)前功盡棄。

無奈之下，劉發(fā)寬一邊尋找其他投資人，一邊請(qǐng)求磨街鄉(xiāng)政府介入調(diào)解萬迪公司與綠海能源禹州分公司的矛盾。

停產(chǎn)后，神火寬發(fā)煤礦的道路被一輛破舊的灑水車攔斷。受訪者提供

萬迪公司也多次給綠海能源禹州分公司發(fā)函進(jìn)行協(xié)商溝通，但綠海能源禹州分公司并未同意。實(shí)際上，已經(jīng)拖欠劉發(fā)寬生活費(fèi)的綠海能源禹州分公司已無資金再投入技改。

鑒于此，2022年年初，劉發(fā)寬通過此前的投資人湖北海虹，準(zhǔn)備引入湖北華電聯(lián)科技有限公司（下稱：湖北華電聯(lián)）進(jìn)行技改的掃尾工作。萬迪公司、劉發(fā)寬、湖北海虹、湖北華電聯(lián)就后續(xù)投資技改股權(quán)調(diào)整與綠海能源禹州分公司進(jìn)行協(xié)商，但最終因張某順拒簽未果。

因?yàn)榫G海能源禹州分公司不復(fù)工，也不接受新的投資人共同投資等問題，劉發(fā)寬2022年3月10日向相關(guān)部門進(jìn)行反映，但同樣無果。

劉發(fā)寬表示，他曾找張某順協(xié)商，他始終認(rèn)為萬迪公司與綠海能源禹州分公司的合作協(xié)議有效，他也請(qǐng)求對(duì)方能履行投資義務(wù)。如果要終止投資，雙方可以對(duì)投資、財(cái)務(wù)進(jìn)行清算確認(rèn)，萬迪公司愿退還綠海能源投入的資金。

在仍未取得進(jìn)展的情況下，萬迪公司于2022年6月12日、20日接連發(fā)函給綠海能源禹州分公司，要求6月30日以前必須復(fù)工，否則將終止協(xié)議，同時(shí)將自行組織資金和人員完成剩余技改任務(wù)。

第二次發(fā)函當(dāng)日，綠海能源禹州分公司回函拒絕萬迪公司的要求，并稱萬迪公司伙同第三方搶奪該司對(duì)神火寬發(fā)煤礦的投資及成果的行為。

王永紅說，綠海能源禹州分公司所說的第三方，其實(shí)是湖北海虹在得知萬迪公司49%的股權(quán)被綠海能源禹州分公司以100元價(jià)格轉(zhuǎn)讓后，以債務(wù)人萬迪公司以明顯不合理的低價(jià)轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)，便與受讓該司債權(quán)的湖北華電聯(lián)等提起訴訟，請(qǐng)求法院撤銷該股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議。

一審法院駁回訴請(qǐng)后，二審此案的許昌中院認(rèn)為，案涉股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格過低，已超出商業(yè)交易的合理范圍。案涉系列股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議符合債權(quán)人行使撤銷權(quán)的條件，遂撤銷一審判決，改判撤銷萬迪公司與綠海能源禹州分公司簽訂的《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》和三個(gè)補(bǔ)充協(xié)議。

綠海能源禹州分公司向河南高院申請(qǐng)?jiān)賹彛灰圆环显賹徤暾?qǐng)情形，裁定駁回。

而后，湖北海虹等派人接管神火寬發(fā)煤礦，綠海能源禹州分公司則留下幾個(gè)工作人員看管東西。

05

違法網(wǎng)拍、報(bào)案

2022年11月20日，萬迪公司、劉發(fā)寬、湖北華電聯(lián)、楊某冰簽訂《合作協(xié)議書》。其中約定，萬迪公司對(duì)外債務(wù)包括綠海能源禹州分公司、何道弟、陳某保等約3.5億元。劉發(fā)寬、湖北海虹在萬迪公司各自股權(quán)收益的90%用于償還包括綠海能源禹州分公司在內(nèi)的歷史債務(wù)。

就當(dāng)劉發(fā)寬以為技改迎來光明局面時(shí)，他融資路上埋在的第一個(gè)伏筆爆發(fā)——擱置在河南新密法院多年的的陳某保訴萬迪公司、劉發(fā)寬、神火寬發(fā)公司民間借貸糾紛執(zhí)行案，其執(zhí)行程序被啟動(dòng)。

執(zhí)行程序啟動(dòng)前，新密法院在2022年7月26日向劉發(fā)寬身份證地址郵寄《限期執(zhí)行通知書》，該郵件被退回。郵件備注“收件人不在收件地址，且無法聯(lián)系收件人”。

4天后，新密法院作出《執(zhí)行裁定書》，決定拍賣或變賣劉發(fā)寬持有的萬迪公司100%股權(quán)。

新密法院以無法找到劉發(fā)寬為由，于2022年8月2日在《消費(fèi)日?qǐng)?bào)》發(fā)布公告送達(dá)，稱將依法拍賣或變賣劉發(fā)寬在萬迪公司持有的100%股權(quán)，要求對(duì)上述財(cái)產(chǎn)進(jìn)行議價(jià)或選擇評(píng)估機(jī)構(gòu)。

由于公告到期后，劉發(fā)寬并不知曉公告送達(dá)一事，所以法院稱劉發(fā)寬未回復(fù)也未履行生效法律文書確定的義務(wù)。

于是，新密法院在2022年9月7日將萬迪公司100%股權(quán)移送評(píng)估機(jī)構(gòu)委托評(píng)估，但評(píng)估機(jī)構(gòu)稱法院未將評(píng)估所需的材料移送，遂無法評(píng)估股權(quán)的價(jià)值。

為補(bǔ)充評(píng)估資料，2022年9月27日，新密法院再度在《消費(fèi)日?qǐng)?bào)》對(duì)劉發(fā)寬進(jìn)行公告送達(dá)。

2022年11月15日，陳某保向新密法院提交申請(qǐng)書，要求將劉發(fā)寬持有的萬迪公司100%股權(quán)按1200萬元拍賣。新密法院于同月29日又在《消費(fèi)日?qǐng)?bào)》發(fā)布拍賣公告，擬定于2023年1月1日-2日對(duì)萬迪公司100%股權(quán)進(jìn)行拍賣。

股權(quán)被拍賣一事被劉發(fā)寬一方知曉后，派出代理人南某明2022年12月29日到新密法院辦公室提執(zhí)行異議。

法院工作人員出具的材料顯示，南某明和陳某保一起到法院辦公室，陳某保向法院遞交《撤拍申請(qǐng)書》并做筆錄后，南某明也將提交的《異議申請(qǐng)書》拿走。

網(wǎng)拍前，劉發(fā)寬的代理人提交執(zhí)行異議后，陳某保撤回拍賣申請(qǐng)。受訪者提供

但陳某保次日又向新密法院提交《申請(qǐng)書》，決定撤回撤拍申請(qǐng)，繼續(xù)執(zhí)行拍賣，同樣未通知?jiǎng)l(fā)寬及其代理人。

2023年1月1日，新密法院如期對(duì)萬迪公司股權(quán)進(jìn)行拍賣，因無人競(jìng)買流拍。1月3日，申請(qǐng)執(zhí)行人陳某保及其侄女陳某芳向新密法院提交《以物抵債申請(qǐng)書》，請(qǐng)求將劉發(fā)寬在萬迪公司持有的100%股權(quán)抵償申請(qǐng)執(zhí)行人的債務(wù)（陳某保、陳某芳分別受償70%和30%）。

新密法院作出《執(zhí)行裁定書》，將劉發(fā)寬在萬迪公司持有的股權(quán)作價(jià)1200萬元交付陳某保、陳某芳。

“從結(jié)果倒推來看，這是為搶奪劉發(fā)寬股權(quán)精心布下的局。”王永紅說，為完成這個(gè)局，新密法院不惜嚴(yán)重程序違法。

《民訴法》規(guī)定，受送達(dá)人下落不明，或者用本節(jié)規(guī)定的其他方式無法送達(dá)的，才適用公告送達(dá)。本案中，劉發(fā)寬委托的民間借貸律師從2018年至2021年一直在和新密法院溝通。法院不僅有該律師的電話，還有該律師留的《送達(dá)地址確認(rèn)書》。新密法院曾多次給該律師快遞劉發(fā)寬一案的材料，并被簽收。“但為了違法網(wǎng)拍，新密法院選擇性不聯(lián)系劉發(fā)寬的訴訟代理人。”

新密市法院在能聯(lián)系上劉發(fā)寬的情況下，選擇公告送達(dá)被指違法。受訪者提供

萬迪公司股權(quán)被新密法院違法網(wǎng)拍后，接踵而至的便是張某順2022年12月9日到濟(jì)源市公安局經(jīng)偵支隊(duì)報(bào)案，控告劉發(fā)寬涉嫌合同詐騙、詐騙。

張某順報(bào)案稱，“在投資1.3億元后，現(xiàn)在不但股份沒有了，投資款也沒有了，給我方造成了事實(shí)巨額損失”。

06

煤礦被報(bào)案人的密切關(guān)系人購買

劉發(fā)寬的家屬說，事后來看，對(duì)方設(shè)計(jì)“搶奪”萬迪公司股權(quán)的局，一直延伸到陳某保、陳某芳的股權(quán)轉(zhuǎn)讓，因?yàn)閺埬稠樢矃⑴c其中。

股權(quán)轉(zhuǎn)讓《協(xié)議書》顯示，2023年1月11日，陳氏父女將萬迪公司55%的股權(quán)，以715萬元轉(zhuǎn)讓給男子李某。而綠海能源禹州分公司原本投資萬迪公司的股權(quán)也恰好是55%。

劉發(fā)寬的家屬調(diào)查核實(shí)到，李某系張某順哥哥名下公司河南順琪法建材有限公司的財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，張某順的女婿金某皓持有該公司30%股份。

股權(quán)轉(zhuǎn)讓《協(xié)議書》中還特別約定，李某的預(yù)分紅款優(yōu)先償還綠海能源禹州分公司的債務(wù)。

更關(guān)鍵的是，警方詢問陳某保的股權(quán)管理人筆錄顯示，簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議時(shí)，張某順在現(xiàn)場(chǎng)，購買股權(quán)的715萬元也是由張某順出資。

但張某順解釋是他幫浙江老鄉(xiāng)楊某墊資購買股權(quán)，因?yàn)樗窏钅?000萬元。后來?xiàng)钅秤謱⑦@715萬元錢還給張某順。

“這是極其不符合常理的。”王永紅說，按正常邏輯，張某順欠楊某2000萬元，張某順幫忙墊付后，直接從債務(wù)中扣除即可，打款給張某順實(shí)屬畫蛇添足，明顯矛盾。

該證人還表示，他們經(jīng)過與綠海能源禹州分公司協(xié)商，約定綠海能源禹州分公司之前的投資新的萬迪公司不負(fù)責(zé)償還，并且綠海能源禹州分公司繼續(xù)完成對(duì)煤礦的技改投資。達(dá)成該協(xié)議后，綠海能源禹州分公司就和陳某保合作。

警方調(diào)查顯示，陳某保后來將萬迪公司另外31.5%的股權(quán)，以3800萬元賣給張某順。張某順支付700萬元，剩下3100萬元等煤礦投產(chǎn)后再支付。“種種跡象都表明，張某順報(bào)案反映的情況完全不屬實(shí)。”

張某順報(bào)案后，劉發(fā)寬2023年5月16日被濟(jì)源市公安局以涉嫌合同詐騙罪刑拘。

辦理劉發(fā)寬一案的濟(jì)源市公安局。劉虎攝

濟(jì)源市公安局偵查結(jié)束后，濟(jì)源市檢察院指控稱，劉發(fā)寬以煤礦投資、合資合作為誘餌，故意虛構(gòu)事實(shí)、隱瞞真相，采取重復(fù)發(fā)包項(xiàng)目、重復(fù)股權(quán)轉(zhuǎn)讓，拆東墻補(bǔ)西墻的手段，誘騙綠海能源禹州分公司投入其實(shí)際經(jīng)營的神火寬發(fā)煤礦資金1.3億余元，給他人造成巨額損失，其涉嫌合同詐騙罪。

據(jù)此，濟(jì)源市檢察院2024年4月7日向濟(jì)源市法院提起公訴。

12天后，在濟(jì)源市法院召開的庭前會(huì)議上，王永紅提出，如果劉發(fā)寬涉案金額成立，屬于詐騙金額特別巨大，可能判處無期徒刑，該案應(yīng)由中級(jí)法院進(jìn)行一審。

2024年6月28日，濟(jì)源市法院下發(fā)《改變管轄通知書》，決定將該案移送濟(jì)源中院審理。

河南省檢察院濟(jì)源分院仍以劉發(fā)寬涉嫌合同詐騙罪、詐騙罪向濟(jì)源中院提起公訴。

經(jīng)辯護(hù)人申請(qǐng)，劉發(fā)寬一案被提級(jí)管轄。受訪者提供

07

一審去掉一罪仍獲刑15年，律師以無罪上訴

對(duì)于公訴機(jī)關(guān)的指控，劉發(fā)寬及其辯護(hù)人都認(rèn)為其不構(gòu)成合同詐騙罪和詐騙罪。

王永紅認(rèn)為，《起訴書》指控劉發(fā)寬在簽訂、履行合同過程中采取重復(fù)發(fā)包項(xiàng)目的手段騙取對(duì)方財(cái)物不實(shí)。

首先，劉發(fā)寬及萬迪公司不存在隱瞞“萬迪公司股權(quán)已經(jīng)轉(zhuǎn)讓”的事實(shí)，案涉股權(quán)根本沒轉(zhuǎn)讓。

雖然萬迪公司與陳某保、湖北海虹分別簽訂了名為股權(quán)轉(zhuǎn)讓、實(shí)為股權(quán)分紅和擔(dān)保的協(xié)議。但這些協(xié)議簽訂十余年從未進(jìn)行股權(quán)變更，不符合交易習(xí)慣。

王永紅說：“如果真的存在股權(quán)轉(zhuǎn)讓，后期陳某保（陳某芳）怎么可能通過網(wǎng)拍成功將萬迪公司100%股權(quán)拿走？”

其次，劉發(fā)寬也沒有隱瞞萬迪公司的債務(wù)問題，且萬迪公司的債務(wù)根據(jù)雙方的約定由萬迪公司承擔(dān)，與綠海能源禹州分公司無關(guān)。劉發(fā)寬也沒有隱瞞湖北工隊(duì)何道弟承包井下工程的事實(shí)。

劉發(fā)寬配合湖北海虹、湖北華電聯(lián)等撤銷萬迪公司與綠海能源禹州分公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓系列協(xié)議，并不會(huì)造成綠海能源禹州分公司的投資損失。撤銷權(quán)之訴針對(duì)的僅是股權(quán)，協(xié)議撤銷后，劉發(fā)寬會(huì)依約優(yōu)先償還其投資款。

此外，綠海能源禹州分公司與萬迪公司簽訂的《補(bǔ)充協(xié)議3》明確約定由綠海能源禹州分公司單獨(dú)建賬，除了劉發(fā)寬的個(gè)人借款部分，其他資金都用在技改支出上，劉發(fā)寬沒有占有也不可能占有案涉資金。

特別關(guān)鍵的一點(diǎn)在于，案涉詐騙罪中200多萬元款項(xiàng)，綠海能源禹州分公司用于給員工發(fā)工資。

王永紅說，一旦本案劉發(fā)寬被認(rèn)定為犯罪，將會(huì)出現(xiàn)極其荒誕的一幕，追贓將追到被害人綠海能源禹州分公司頭上，因?yàn)樵诎缸C據(jù)表明：目前，綠海能源禹州分公司擁有萬迪公司的大部分股權(quán)，并控制著技改后的神火寬發(fā)礦。

一審法院認(rèn)為，劉發(fā)寬故意隱瞞萬迪公司股權(quán)分別轉(zhuǎn)讓給陳某保、湖北海虹，且將井下工程發(fā)包給何道弟的事實(shí)，謊稱萬迪公司股權(quán)被法院凍結(jié)只是因?yàn)楹完惸潮５慕杩罴m紛，對(duì)湖北海虹的連帶擔(dān)保責(zé)任，誘使綠海能源禹州分公司與萬迪公司簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議及系列補(bǔ)充協(xié)議

在履行協(xié)議過程中，綠海能源禹州分公司投入大量人力物力對(duì)煤礦進(jìn)行技改，在投入1億余元煤礦“起死回生”的情況下，劉發(fā)寬與湖北海虹及其關(guān)聯(lián)人員相互勾連，通過民事訴訟，造成雙方股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議被法院撤銷的事實(shí)。

綠海能源禹州分公司與萬迪公司簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓系列協(xié)議被撤銷后，劉發(fā)寬及萬迪公司對(duì)外負(fù)債巨大，沒有能力償還綠海能源禹州分公司投入的資金。

一審法院認(rèn)為，雖然綠海能源禹州分公司的多數(shù)資金確實(shí)用于煤礦的技改上，這些資金的投入使煤礦未被關(guān)閉價(jià)值大增，劉發(fā)寬與他人勾連，使綠海能源禹州分公司投入句子卻無相應(yīng)權(quán)利，劉發(fā)寬和相關(guān)方從中受益，非法占有綠海能源禹州分公司的投入。

“法院的兩個(gè)結(jié)論充滿矛盾。”王永紅表示，既然煤礦價(jià)值大增，劉發(fā)寬會(huì)受益，那法院怎么又得出劉發(fā)寬及萬迪公司無力償還綠海能源禹州分公司投入的結(jié)論？

濟(jì)源中院據(jù)此于2025年12月16日作出一審判決，認(rèn)為劉發(fā)寬騙取綠海能源禹州分公司1億余元，數(shù)額特別巨大，以合同詐騙罪判處其有期徒刑15年，并處罰金50萬元。同時(shí)，劉發(fā)寬還得退賠綠海能源禹州分公司被騙取的1億余元。

一審判決后，劉發(fā)寬以其構(gòu)成合同詐騙罪事實(shí)不清、證據(jù)不足向河南省高院提起上訴，請(qǐng)求河南高院撤銷一審判決，改判其無罪。

在技改中停擺的神火寬發(fā)煤礦。劉虎攝

代理該案二審的王永紅表示，經(jīng)他們申請(qǐng)，河南高院已決定在二審時(shí)對(duì)本案進(jìn)行開庭審理。

家屬們則期待法律能還劉發(fā)寬一個(gè)清白，畢竟這位76歲的老人為守護(hù)煤礦已經(jīng)投入全部身家，他不應(yīng)該在別人掠奪其“煤礦技改成果”后再失去人身自由。