上海
廣東證監局近日對華林證券東莞莞太路證券營業部出具警示函。
文件顯示，該營業部存在企業微信管控機制不健全、對員工使用企業微信展業管理不到位等問題，反映該營業部合規管理不到位。上述情形違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會令第166號）第三條的規定。
近期違規分析：涉及經紀業務、投行執業等合規問題
梳理相關監管函件，2025年以來華林證券因多項業務違規被監管部門采取監管措施。
2026年4月，西藏證監局向華林證券出具警示函，直指公司經紀業務三大問題：一是在往年開展經紀業務時存在與第三方機構分傭、營銷方案激勵與開戶數直接掛鉤、對證券開戶渠道二維碼管理使用存在漏洞等情形。二是對經紀人管理不到位，存在經紀人合同管理不規范等情形。三是對分支機構營銷活動管理不到位，合規管理要求未能貫穿分支機構營銷業務各環節。
2025年12月，江蘇證監局對華林證券江蘇分公司下發責令改正監管決定書。文件顯示，華林證券江蘇分公司存在以下問題:一是個別經紀人未嚴格按照授權范圍展業;二是異常交易管理不到位,部分異常交易監控預警未留存核查記錄;三是未按要求對客戶進行回訪。
2025年3月，中國證監會對華林證券、朱文瑾、葛其明采取監管談話措施。經查，華林證券個別項目盡職調查不充分；質控、內核核查把關不嚴；立項程序不規范。朱文瑾作為時任分管投行業務高管、葛其明作為時任投資銀行部總經理，對上述問題負有責任。
華林證券：實控人林立，控股股東立業集團
華林證券1997年成立，2019年登陸深交所。公司實控人為林立，控股股東立業集團持股64.46%。公司控股股東立業集團是一家綜合產業控股集團，多年來深耕工業智造與綜合金融雙核心板塊，實業端實現新能源、鋰電全產業鏈布局，金融端深度布局銀行、證券、保險、科創投資等領域。
2025年，公司業績實現穩步增長，全年營業收入16.98億元，同比提升18.34%；歸母凈利潤5.06億元，同比增長43.35%。截至2025年末，公司總資產275.95億元，同比增長12.8%。
整體來看，華林證券近年來經營穩步修復，公司綜合能力穩步提升。但監管案例也客觀反映出，公司在合規風控管理方面仍有提升空間。
特別聲明：以上內容(如有圖片或視頻亦包括在內)為自媒體平臺“網易號”用戶上傳并發布，本平臺僅提供信息存儲服務。
Notice: The content above (including the pictures and videos if any) is uploaded and posted by a user of NetEase Hao, which is a social media platform and only provides information storage services.
