白宮再筑科研高墻，NSF禁令封堵中國高校

美國國家科學(xué)基金會（NSF）正在推出一項讓中美基礎(chǔ)研究合作跌入冰點的新政策。

2026年7月8日，NSF通過“致同仁信”（Dear Colleague Letter）在其官網(wǎng)宣布，將從新財年起實施禁止與“受限實體”合作的研究安全政策。新規(guī)明確提到，NSF資助經(jīng)費不得用于與列入美國政府受限清單的機構(gòu)及其雇員開展合作。提交項目申請時，申請機構(gòu)和相關(guān)研究者需要就此進(jìn)行合規(guī)認(rèn)證，機構(gòu)本身也要承擔(dān)識別和處理違規(guī)行為的責(zé)任1。

這項政策一經(jīng)公布，迅速引發(fā)美國科學(xué)界關(guān)注。美國《科學(xué)》雜志（Science）7月10日報道稱，實體清單覆蓋了數(shù)以百計的中國機構(gòu)，包括頂尖高校、國家實驗室及其他研究機構(gòu)；NSF新規(guī)徹底摒棄了此前試圖平衡此類合作潛在風(fēng)險與收益的思路，將“禁止幾乎所有與中國科學(xué)家的合作”2。也有一些中國知名機構(gòu)被“遺漏”(omission)，尚未列入實體清單，其中清華大學(xué)近期還從加州大學(xué)伯克利分校延攬到2025年諾貝爾化學(xué)獎得主奧馬爾?亞吉。

《Science》報道標(biāo)題

NSF這一新規(guī)目前還在公開征求意見之中。NSF計劃在新版《受資助者操作指引》中完整列明政策最終細(xì)則，新版指引將于10 月1日正式生效。

7月15日，這項政策的未來走向或許會進(jìn)一步明朗。屆時，來自美國國立衛(wèi)生研究院（NIH）和美國能源部（DOE）科學(xué)辦公室的官員，將出席中國問題特別委員會主席聽證會。

在中美科研合作之間“筑墻”的，遠(yuǎn)不止NSF。5月29日，白宮行政管理和預(yù)算局（OMB）拋出一份影響面更大的擬議規(guī)則，試圖為所有聯(lián)邦資助項目建立統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)：禁止聯(lián)邦撥款資金用于與中國等“重點關(guān)注國家”開展任何研究合作。該項擬議將于7月13日結(jié)束公眾意見征集，并在10月發(fā)布新版本。如果這個“統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)”成真，中美科學(xué)合作將徹底中斷。3

不少美國科學(xué)家為此憂心忡忡。斯坦福大學(xué)物理學(xué)家彼得?米歇爾森（Peter Michelson）告訴《科學(xué)》：“NSF的這項政策，加上可能出臺的OMB新規(guī)，對美國科學(xué)絕對不是好事情，危害極大(very damaging)！”

涉及高校的，主要是美國商務(wù)部的實體清單。早在2001年5月，北京航空航天大學(xué)和西北工業(yè)大學(xué)便被列入美國商務(wù)部實體清單，成為最早受到出口管制限制的中國高校之一。此后，電子科技大學(xué)、四川大學(xué)等高校也陸續(xù)被納入其中。2018年后，隨著美國對華科技限制不斷加劇，天津大學(xué)、北京郵電大學(xué)、中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)等高校相繼被列入清單。同時，大量科研實驗室和研究院所也進(jìn)入了清單4。清華大學(xué)、北京大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)、上海交通大學(xué)、浙江大學(xué)等多所知名高校，目前不在這份清單之中。1

另外，美國國防部依據(jù)《2019財年國防授權(quán)法案》第1286條制定的限制名單中，也涉及大量中國高校，不僅包括理工和綜合類高校，也包括大量科研院所和軍事院校。其中，“國防七子”，也就是北京航空航天大學(xué)、北京理工大學(xué)、哈爾濱工業(yè)大學(xué)、西北工業(yè)大學(xué)、哈爾濱工程大學(xué)、南京航空航天大學(xué)、南京理工大學(xué)，全部上榜。

NSF在信中，把這項新規(guī)的調(diào)整描述為與美國戰(zhàn)爭部保持一致。就在3月9日，美國戰(zhàn)爭部發(fā)布新版《決策矩陣》（Decision Matrix ），把此前審查時參考的受限清單從4份一口氣擴(kuò)充到13份。NSF此次政策所引用的限制名單，與該矩陣中的名單體系高度重合。這意味著原本主要適用于國防科研項目的安全審查框架，正被引入聯(lián)邦基礎(chǔ)科研資助體系5。

相比之下，NSF此前的科研安全政策更多建立在《2022年芯片與科學(xué)法案》（CHIPS and Science Act）基礎(chǔ)之上。根據(jù)該法案第10636條，NSF主要針對法律定義的“重點關(guān)注人員或?qū)嶓w”實施限制，并要求科研人員披露外國人才計劃、海外任職及其他國際合作關(guān)系，通過信息披露和風(fēng)險評估開展個案審查來控制風(fēng)險。直接禁止NSF資助項目與美國政府限制名單上的實體開展合作，在NSF科研資助政策中尚屬首次6。

《決策矩陣》更新后不久，眾議院"中國問題特別委員會"主席約翰·穆勒納爾（John Moolenaar）公開表態(tài)支持，稱其為一項"意義重大、期待已久的改革"，能夠防止聯(lián)邦資助的研究被美國的對手所利用8。

面對NSF本次的跟進(jìn)，穆勒納爾同樣第一時間發(fā)聲，稱此舉是在保護(hù)納稅人資助的研究和創(chuàng)新，并呼吁所有聯(lián)邦機構(gòu)效仿國防部和NSF的做法。他還稱，大多數(shù)美國研究型大學(xué)至今仍未主動采納這一標(biāo)準(zhǔn)9。

這一變化建立在司法部2025年1月發(fā)布的《防止關(guān)切國家獲取美國人敏感數(shù)據(jù)》最終規(guī)則基礎(chǔ)上，該規(guī)則建立了一套針對敏感數(shù)據(jù)跨境流動的監(jiān)管框架，但是主要針對商業(yè)數(shù)據(jù)交易，對聯(lián)邦資助研究、公開發(fā)表材料、非商業(yè)性科研合作、藥物/醫(yī)療器械監(jiān)管審批所需數(shù)據(jù)等都有豁免。NIH反而極為嚴(yán)格，禁止對中國等“重點關(guān)注國家”的機構(gòu)訪問開放NIH受控訪問數(shù)據(jù)庫，進(jìn)一步收緊科研數(shù)據(jù)共享限制11。

進(jìn)入5月，美國對科研合作的限制再度擴(kuò)大。NIH和NASA（美國宇航局）這兩家聯(lián)邦最大的科研資助機構(gòu)，已經(jīng)在私下要求受資助研究者為任何與外國機構(gòu)學(xué)者的合著行為提前申請許可，即便相關(guān)工作完全是在美國境內(nèi)完成的。

5月29日，白宮行政管理和預(yù)算局（OMB）又拋出一份可能徹底中斷中美科研合作的擬議規(guī)則。該規(guī)則試圖為所有聯(lián)邦資助項目建立統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，禁止聯(lián)邦撥款資金被用于與中國等"重點關(guān)注國家"開展任何研究合作。該項擬議將于7月13日結(jié)束公眾意見征集，并在10月發(fā)布最終版本。

科爾·多諾萬（Cole Donovan）曾在美國白宮科技政策辦公室和國務(wù)院負(fù)責(zé)國際科技事務(wù)，目前擔(dān)任科學(xué)政策倡導(dǎo)團(tuán)體Stand Up for Science政策總監(jiān)。他預(yù)計，面對已經(jīng)指向高校的一系列嚴(yán)厲措施，多數(shù)大學(xué)接下來會采取更趨保守的策略，主動收縮自身的對外合作，只有在萬不得已時才會走聯(lián)邦審批流程13。

NSF收緊規(guī)則之前，更激進(jìn)的方案其實已經(jīng)在國會碰過壁。

去年，穆勒納爾在眾議院提出，把一項名為”SAFE Research Act”的條款塞進(jìn)國防授權(quán)法案。該條款試圖禁止任何與"敵對外國實體關(guān)聯(lián)者"合作的科學(xué)家獲得聯(lián)邦資助，且具有追溯五年的效力14。

此舉很快遭到美國學(xué)術(shù)界反對。很多美國學(xué)者聯(lián)署公開信，認(rèn)為該條款限制措施范圍過寬，可能會削弱美國長期依賴國際合作建立起來的科研體系。彼得?米歇爾森在斯坦福大學(xué)就組織了數(shù)百位教授簽名。美國物理學(xué)會也致信國會，強調(diào)新的限制措施可能迫使高校和研究人員終止大量國際合作關(guān)系，以規(guī)避聯(lián)邦資助帶來的風(fēng)險15。

美國大學(xué)協(xié)會（AAU）和美國州立及贈地大學(xué)協(xié)會（APLU）隨后聯(lián)名致信國會，認(rèn)為美國高校近年來已根據(jù)《芯片與科學(xué)法案》、NSPM-33等政策建立了較為完整的科研安全合規(guī)體系，新的限制措施不僅與現(xiàn)有要求存在重復(fù)，還可能造成新的合規(guī)負(fù)擔(dān)16。

亞裔美國學(xué)者論壇（AASF）執(zhí)行主任Gisela Perez Kusakawa也表示，條款中"關(guān)聯(lián)"一詞界定模糊，可能讓執(zhí)法過程出現(xiàn)任意性，受沖擊最大的將是亞裔科學(xué)家和學(xué)者，尤其是那些一再被當(dāng)作"永遠(yuǎn)的外人"看待的華裔群體17。

多方反對之下，這項條款最終未被納入。

相比立法層面的反復(fù)拉鋸，針對中美高校合作的審查已經(jīng)在行政和機構(gòu)層面推進(jìn)。

2025年9月，美國眾議院中國問題特別委員會、教育與勞動力委員會發(fā)布調(diào)查報告稱，此前重點調(diào)查的9個中美聯(lián)合辦學(xué)或研究機構(gòu)中，已有8個因受到委員會關(guān)注而關(guān)閉，包括加州大學(xué)伯克利分校與清華大學(xué)合作的清華—伯克利深圳學(xué)院。目前，委員會仍在持續(xù)調(diào)查杜克大學(xué)與武漢大學(xué)合辦的昆山杜克大學(xué)19。

長期關(guān)注中美科技與教育關(guān)系的丹尼斯·西蒙（Denis Simon）擔(dān)心，NSF新政策可能進(jìn)一步擴(kuò)大限制范圍。他在接受《科學(xué)》采訪時表示，“NSF的政策給了穆勒納爾一個開放的操作空間，可以把任何人列入（禁止合作）名單，我認(rèn)為最終可能會發(fā)生這種情況。”西蒙曾擔(dān)任昆山杜克大學(xué)執(zhí)行副校長2.