十部門聯(lián)合發(fā)布《促進(jìn)和規(guī)范電子單證應(yīng)用規(guī)定》，9月1日起正式施行

近日，國家網(wǎng)信辦、工業(yè)和信息化部、公安部、交通運(yùn)輸部、商務(wù)部、中國人民銀行、海關(guān)總署、稅務(wù)總局、市場(chǎng)監(jiān)管總局、金融監(jiān)管總局聯(lián)合公布《促進(jìn)和規(guī)范電子單證應(yīng)用規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》），自2026年9月1日起施行。

國家網(wǎng)信辦有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，出臺(tái)《規(guī)定》是貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院決策部署的重要舉措，是落實(shí)《海商法》等法律法規(guī)要求和對(duì)接國際高標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)貿(mào)規(guī)則的有力措施。《規(guī)定》旨在促進(jìn)和規(guī)范電子單證推廣應(yīng)用，提升貨物貿(mào)易和運(yùn)輸數(shù)字化水平，促進(jìn)有效降低全社會(huì)物流成本，服務(wù)數(shù)字經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。

《規(guī)定》明確，電子單證是指采用數(shù)據(jù)電文形式，能夠證明當(dāng)事人之間存在貨物運(yùn)輸、貨物倉儲(chǔ)、貨物保險(xiǎn)等法律關(guān)系的單證，包括但不限于電子提單、電子海運(yùn)單、電子鐵路貨運(yùn)單、電子航空貨運(yùn)單、電子公路貨運(yùn)單、電子多式聯(lián)運(yùn)單證等電子運(yùn)輸記錄，以及電子倉單、電子貨物保險(xiǎn)單等。

《規(guī)定》明確了促進(jìn)電子單證應(yīng)用的措施。提出鼓勵(lì)貨物貿(mào)易、物流、金融等領(lǐng)域機(jī)構(gòu)和企業(yè)在開展業(yè)務(wù)時(shí)認(rèn)可、使用電子單證。明確鼓勵(lì)相關(guān)企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、行業(yè)組織和公共服務(wù)機(jī)構(gòu)在電子單證技術(shù)創(chuàng)新、科技成果轉(zhuǎn)化、風(fēng)險(xiǎn)防范等方面開展協(xié)作。規(guī)定國家有關(guān)部門依據(jù)各自職責(zé)，加強(qiáng)電子單證領(lǐng)域標(biāo)準(zhǔn)制定工作。提出鼓勵(lì)電子單證系統(tǒng)運(yùn)營者、電子單證系統(tǒng)相關(guān)服務(wù)支持方采用與電子單證有關(guān)的推薦性國家標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)對(duì)電子單證信息的互認(rèn)共享。

《規(guī)定》還明確了電子單證系統(tǒng)的可靠性、安全性要求。規(guī)定可靠的電子單證系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)實(shí)現(xiàn)的功能，明確評(píng)價(jià)電子單證系統(tǒng)可靠性的因素。鼓勵(lì)電子單證系統(tǒng)運(yùn)營者向依法設(shè)立的認(rèn)證機(jī)構(gòu)申請(qǐng)系統(tǒng)可靠性認(rèn)證。規(guī)定電子單證系統(tǒng)運(yùn)營者等主體應(yīng)當(dāng)遵守網(wǎng)絡(luò)安全法、數(shù)據(jù)安全法、個(gè)人信息保護(hù)法等法律、行政法規(guī)和國家有關(guān)規(guī)定。

《規(guī)定》明確了監(jiān)督管理要求和法律責(zé)任。規(guī)定國家網(wǎng)信部門會(huì)同國家有關(guān)主管部門制定相應(yīng)的分類分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范及管理要求，對(duì)電子單證系統(tǒng)建設(shè)運(yùn)營和電子單證業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督檢查。同時(shí)明確了違反《規(guī)定》的法律責(zé)任。

《規(guī)定》還明確了相關(guān)術(shù)語的含義和施行時(shí)間。

以下為《規(guī)定》全文：

促進(jìn)和規(guī)范電子單證應(yīng)用規(guī)定

第一章　總　則

第一條為了促進(jìn)和規(guī)范電子單證推廣應(yīng)用，提升貨物貿(mào)易和運(yùn)輸數(shù)字化水平，促進(jìn)有效降低全社會(huì)物流成本，保障電子單證活動(dòng)當(dāng)事人合法權(quán)益，維護(hù)國家安全和社會(huì)公共利益，根據(jù)《中華人民共和國電子簽名法》、《中華人民共和國海商法》、《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》、《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》、《中華人民共和國個(gè)人信息保護(hù)法》等法律、行政法規(guī)，制定本規(guī)定。

第二條在中華人民共和國境內(nèi)開展電子單證應(yīng)用及相關(guān)管理等活動(dòng)，適用本規(guī)定。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。

第三條國家堅(jiān)持發(fā)展和安全并重、促進(jìn)創(chuàng)新和依法治理相結(jié)合的原則，鼓勵(lì)電子單證的推廣應(yīng)用，分類分級(jí)管理電子單證系統(tǒng)，提升貨物貿(mào)易和運(yùn)輸?shù)臄?shù)字化、便利化水平。

第四條國家網(wǎng)信部門與國務(wù)院工業(yè)和信息化、公安、交通運(yùn)輸、商務(wù)、海關(guān)、稅務(wù)、市場(chǎng)監(jiān)管、金融管理部門，加強(qiáng)政策協(xié)同，依據(jù)各自職責(zé)促進(jìn)和規(guī)范電子單證應(yīng)用。

第五條相關(guān)行業(yè)組織應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)行業(yè)自律，建立健全行業(yè)自律制度和行業(yè)準(zhǔn)則，促進(jìn)電子單證的規(guī)范應(yīng)用和生態(tài)繁榮發(fā)展。

第六條國家有關(guān)部門推動(dòng)電子單證領(lǐng)域的國際交流與合作，參與相關(guān)國際規(guī)則制定和推廣適用，推動(dòng)相關(guān)國際互認(rèn)。

國家鼓勵(lì)相關(guān)企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)深化與國際組織、聯(lián)盟機(jī)構(gòu)的互動(dòng)交流，廣泛開展電子單證領(lǐng)域的國際業(yè)務(wù)合作，積極參與國際標(biāo)準(zhǔn)化工作。

第二章　電子單證應(yīng)用的促進(jìn)

第七條鼓勵(lì)貨物貿(mào)易、物流、金融等領(lǐng)域機(jī)構(gòu)和企業(yè)在開展業(yè)務(wù)時(shí)認(rèn)可、使用電子單證，提升業(yè)務(wù)應(yīng)用數(shù)字化水平，促進(jìn)行業(yè)提質(zhì)增效。鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)在依法合規(guī)、確保安全的前提下，根據(jù)電子單證特點(diǎn)，探索使用數(shù)字人民幣等新型支付方式開展跨境支付，穩(wěn)妥推進(jìn)利用數(shù)字人民幣智能合約提升金融服務(wù)智能化水平，積極穩(wěn)妥開展金融產(chǎn)品和服務(wù)模式創(chuàng)新。

第八條鼓勵(lì)相關(guān)企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、行業(yè)組織和公共服務(wù)機(jī)構(gòu)在電子單證技術(shù)創(chuàng)新、科技成果轉(zhuǎn)化、風(fēng)險(xiǎn)防范等方面開展協(xié)作，分享實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，促進(jìn)電子單證技術(shù)發(fā)展與應(yīng)用。

第九條國家有關(guān)部門依據(jù)各自職責(zé)，加強(qiáng)電子單證領(lǐng)域標(biāo)準(zhǔn)制定工作，及時(shí)組織制定國家標(biāo)準(zhǔn)，鼓勵(lì)行業(yè)協(xié)會(huì)、產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟等社會(huì)團(tuán)體和相關(guān)企業(yè)參與電子單證相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)制定，有序推進(jìn)現(xiàn)有行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)向國家標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化。

第十條電子單證系統(tǒng)運(yùn)營者、電子單證系統(tǒng)相關(guān)服務(wù)支持方從事電子單證業(yè)務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)法律、行政法規(guī)、強(qiáng)制性國家標(biāo)準(zhǔn)以及其他規(guī)范性要求。

鼓勵(lì)電子單證系統(tǒng)運(yùn)營者、電子單證系統(tǒng)相關(guān)服務(wù)支持方采用與電子單證有關(guān)的推薦性國家標(biāo)準(zhǔn)，及時(shí)對(duì)標(biāo)國際標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)對(duì)電子單證信息的互認(rèn)共享。

第十一條鼓勵(lì)電子單證系統(tǒng)運(yùn)營者、電子單證系統(tǒng)相關(guān)服務(wù)支持方、電子單證系統(tǒng)用戶開展電子單證標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施效果評(píng)價(jià)，向標(biāo)準(zhǔn)的制定機(jī)構(gòu)反饋標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施信息，提出標(biāo)準(zhǔn)修訂建議，促進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)持續(xù)優(yōu)化，適應(yīng)行業(yè)發(fā)展需求。

第十二條電子單證系統(tǒng)運(yùn)營者應(yīng)當(dāng)制定業(yè)務(wù)規(guī)則，依法核驗(yàn)用戶的身份信息，并與用戶簽訂服務(wù)協(xié)議，明確雙方權(quán)利義務(wù)，要求其承諾遵守法律規(guī)定。

電子單證系統(tǒng)相關(guān)服務(wù)支持方應(yīng)當(dāng)與電子單證系統(tǒng)運(yùn)營者簽訂服務(wù)協(xié)議，明確雙方權(quán)利義務(wù)。

第十三條鼓勵(lì)我國電子單證系統(tǒng)運(yùn)營者在國家數(shù)據(jù)跨境安全管理制度框架下，依法依規(guī)向境內(nèi)外用戶提供跨境業(yè)務(wù)服務(wù)，促進(jìn)國際貿(mào)易、運(yùn)輸?shù)阮I(lǐng)域的電子單證應(yīng)用。

第三章　電子單證系統(tǒng)的可靠性、安全性

第十四條鼓勵(lì)相關(guān)機(jī)構(gòu)、組織和個(gè)人通過可靠的電子單證系統(tǒng)從事電子單證的簽發(fā)、存儲(chǔ)、變更、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押、流轉(zhuǎn)等活動(dòng)。

可靠的電子單證系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)實(shí)現(xiàn)以下功能：

（一）確保電子單證信息全程可追溯，不可篡改；

（二）能夠識(shí)別電子單證的簽發(fā)人；

（三）支持電子單證和紙質(zhì)單證相互轉(zhuǎn)換的，應(yīng)當(dāng)確保轉(zhuǎn)換前后的信息一致，并在單證中體現(xiàn)相關(guān)轉(zhuǎn)換信息。

為可轉(zhuǎn)讓電子單證提供服務(wù)的可靠的電子單證系統(tǒng)，還應(yīng)當(dāng)實(shí)現(xiàn)以下功能：

（一）能夠識(shí)別電子單證并確保其具有唯一性；

（二）確保電子單證自生成至不再具有效力期間均處于排他控制狀態(tài)，且能夠識(shí)別其控制人；

（三）確保電子單證在轉(zhuǎn)讓時(shí)對(duì)其控制隨之轉(zhuǎn)移。

第十五條電子單證系統(tǒng)的可靠性，是指系統(tǒng)在為電子單證簽發(fā)、存儲(chǔ)、變更、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押、流轉(zhuǎn)等活動(dòng)提供服務(wù)時(shí)，能穩(wěn)定、持續(xù)運(yùn)行并實(shí)現(xiàn)本規(guī)定第十四條所規(guī)定功能的能力。

評(píng)價(jià)電子單證系統(tǒng)可靠性的因素包括：

（一）適用于該系統(tǒng)的運(yùn)行規(guī)則；

（二）對(duì)系統(tǒng)所存儲(chǔ)數(shù)據(jù)完整性的保障；

（三）系統(tǒng)對(duì)電子簽名可靠性的要求；

（四）防止未經(jīng)授權(quán)訪問或者使用該系統(tǒng)的能力；

（五）該系統(tǒng)所使用的硬件和軟件的安全性；

（六）該系統(tǒng)運(yùn)行的穩(wěn)定性；

（七）該系統(tǒng)的災(zāi)難恢復(fù)能力；

（八）該系統(tǒng)是否定期接受獨(dú)立機(jī)構(gòu)的審計(jì)及其頻次和范圍；

（九）有關(guān)機(jī)構(gòu)、組織等就該系統(tǒng)可靠性作出的證明；

（十）相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；

（十一）其他相關(guān)因素。

第十六條鼓勵(lì)電子單證系統(tǒng)運(yùn)營者和用戶自愿使用符合國家標(biāo)準(zhǔn)，具備企業(yè)用戶身份核驗(yàn)認(rèn)證、授權(quán)操作、自我管理、按需提供、安全可靠等功能，能有效支撐電子單證系統(tǒng)安全可靠運(yùn)行的電子身份驗(yàn)證服務(wù)系統(tǒng)，以及具備自然人身份核驗(yàn)功能的國家網(wǎng)絡(luò)身份認(rèn)證公共服務(wù)等身份認(rèn)證系統(tǒng)，保障貨物貿(mào)易、運(yùn)輸?shù)陌踩憷?/p>

電子單證中電子簽名的可靠性認(rèn)證，依照《中華人民共和國電子簽名法》等法律、行政法規(guī)和國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第十七條鼓勵(lì)電子單證系統(tǒng)運(yùn)營者向依法設(shè)立的認(rèn)證機(jī)構(gòu)申請(qǐng)系統(tǒng)可靠性認(rèn)證，規(guī)范開展電子單證系統(tǒng)建設(shè)與運(yùn)維服務(wù)工作。

第十八條電子單證系統(tǒng)運(yùn)營者應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，完善業(yè)務(wù)流程，支持相關(guān)方在簽發(fā)時(shí)確認(rèn)電子單證信息，降低電子單證記載貨物信息與實(shí)際貨物信息不符的風(fēng)險(xiǎn)。

第十九條電子單證系統(tǒng)運(yùn)營者應(yīng)當(dāng)遵守《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》等法律、行政法規(guī)和國家有關(guān)規(guī)定，使用符合國家有關(guān)安全標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)和設(shè)備，落實(shí)網(wǎng)絡(luò)安全等級(jí)保護(hù)制度，確保電子單證系統(tǒng)和電子單證的網(wǎng)絡(luò)安全。

電子單證系統(tǒng)運(yùn)營者應(yīng)當(dāng)建立健全網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)措施，持續(xù)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)的運(yùn)行狀況，及時(shí)處置異常情形。應(yīng)當(dāng)制定網(wǎng)絡(luò)安全事件應(yīng)急預(yù)案，在發(fā)生網(wǎng)絡(luò)安全事件時(shí)，立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，采取相應(yīng)補(bǔ)救措施，并按照規(guī)定向有關(guān)主管部門報(bào)告。

電子單證系統(tǒng)屬于關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施的，電子單證系統(tǒng)運(yùn)營者還應(yīng)當(dāng)履行關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營者應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的網(wǎng)絡(luò)安全義務(wù)。

第二十條電子單證系統(tǒng)運(yùn)營者、電子單證系統(tǒng)相關(guān)服務(wù)支持方和電子單證系統(tǒng)用戶在處理電子單證數(shù)據(jù)時(shí)應(yīng)當(dāng)遵守《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》、《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》、《中華人民共和國個(gè)人信息保護(hù)法》等法律、行政法規(guī)和國家有關(guān)規(guī)定，落實(shí)數(shù)據(jù)安全保護(hù)責(zé)任，建立健全數(shù)據(jù)全流程安全管理制度，按照數(shù)據(jù)分類分級(jí)保護(hù)制度要求，加強(qiáng)對(duì)列入國家重要數(shù)據(jù)目錄的電子單證數(shù)據(jù)保護(hù)，保障電子單證系統(tǒng)和電子單證的數(shù)據(jù)安全，維護(hù)電子單證系統(tǒng)用戶及相關(guān)主體的個(gè)人信息權(quán)益。

電子單證數(shù)據(jù)的存儲(chǔ)，應(yīng)當(dāng)依其所屬行業(yè)和類型，符合有關(guān)主管部門關(guān)于數(shù)據(jù)存儲(chǔ)的相關(guān)規(guī)定。

第二十一條向境外提供與電子單證有關(guān)的數(shù)據(jù)，應(yīng)當(dāng)符合國家關(guān)于數(shù)據(jù)出境的相關(guān)規(guī)定。國際貿(mào)易、跨境運(yùn)輸過程中收集和產(chǎn)生的與電子單證相關(guān)的數(shù)據(jù)向境外提供，符合下列條件之一的，免予申報(bào)數(shù)據(jù)出境安全評(píng)估、訂立個(gè)人信息出境標(biāo)準(zhǔn)合同、通過個(gè)人信息保護(hù)認(rèn)證：

（一）不包含個(gè)人信息或者重要數(shù)據(jù)的；

（二）所涉?zhèn)€人信息僅為簽發(fā)、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押電子單證或者行使電子單證權(quán)利所必需的。

第四章　監(jiān)督檢查和法律責(zé)任

第二十二條國家網(wǎng)信部門會(huì)同國家有關(guān)主管部門針對(duì)電子單證的類型、技術(shù)特點(diǎn)、行業(yè)特點(diǎn)，依照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，制定相應(yīng)的分類分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范及管理要求，完善管理方式，鼓勵(lì)電子單證的應(yīng)用與創(chuàng)新發(fā)展。

第二十三條國家有關(guān)主管部門依據(jù)各自職責(zé)，對(duì)電子單證系統(tǒng)建設(shè)運(yùn)營和電子單證業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督檢查，電子單證系統(tǒng)運(yùn)營者、電子單證系統(tǒng)相關(guān)服務(wù)支持方和相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)依法予以配合。有關(guān)部門實(shí)施監(jiān)督檢查，不得妨礙被檢查對(duì)象正常的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)。

參與監(jiān)督檢查的相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員，對(duì)在履行職責(zé)中知悉的國家秘密、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私和個(gè)人信息應(yīng)當(dāng)依法予以保密，不得泄露或者非法向他人提供。

第二十四條電子單證系統(tǒng)運(yùn)營者、電子單證系統(tǒng)相關(guān)服務(wù)支持方和相關(guān)當(dāng)事人違反本規(guī)定的，由有關(guān)主管部門依照《中華人民共和國電子簽名法》、《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》、《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》、《中華人民共和國個(gè)人信息保護(hù)法》等法律、行政法規(guī)的規(guī)定予以處罰；法律、行政法規(guī)沒有規(guī)定的，由有關(guān)主管部門依據(jù)職責(zé)予以警告、責(zé)令限期改正；拒不改正或者情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令暫停提供相關(guān)服務(wù)；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第五章　附　則

第二十五條本規(guī)定下列術(shù)語的含義：

（一）電子單證，是指采用數(shù)據(jù)電文形式，能夠證明當(dāng)事人之間存在貨物運(yùn)輸、貨物倉儲(chǔ)、貨物保險(xiǎn)等法律關(guān)系的單證，包括但不限于電子提單、電子海運(yùn)單、電子鐵路貨運(yùn)單、電子航空貨運(yùn)單、電子公路貨運(yùn)單、電子多式聯(lián)運(yùn)單證等電子運(yùn)輸記錄，以及電子倉單、電子貨物保險(xiǎn)單等。電子單證包括可轉(zhuǎn)讓電子單證和不可轉(zhuǎn)讓電子單證。

（二）電子單證系統(tǒng)，是指基于網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)，為創(chuàng)建、接收、存儲(chǔ)和發(fā)送電子單證信息提供技術(shù)服務(wù)的信息系統(tǒng)。

（三）電子單證系統(tǒng)運(yùn)營者，是指負(fù)責(zé)建設(shè)、運(yùn)營電子單證系統(tǒng)，向公眾提供電子單證簽發(fā)、存儲(chǔ)、變更、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押、流轉(zhuǎn)等服務(wù)的機(jī)構(gòu)、組織。

（四）電子單證系統(tǒng)相關(guān)服務(wù)支持方，是指為電子單證系統(tǒng)有效運(yùn)轉(zhuǎn)提供支持或者服務(wù)的機(jī)構(gòu)、組織。

（五）電子單證系統(tǒng)用戶，是指使用電子單證系統(tǒng)的機(jī)構(gòu)、組織、個(gè)人。

第二十六條本規(guī)定自2026年9月1日起施行。

國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室

中華人民共和國工業(yè)和信息化部

中華人民共和國公安部

中華人民共和國交通運(yùn)輸部

中華人民共和國商務(wù)部

中國人民銀行

中華人民共和國海關(guān)總署

國家稅務(wù)總局

國家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局

國家金融監(jiān)督管理總局