新能源汽車產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新范式的內(nèi)外雙調(diào)

文?/安琪 張晨曦 劉圣蘭 郝圓圓

綠色技術(shù)創(chuàng)新已經(jīng)成為帶動經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型，以及產(chǎn)業(yè)升級最有力、最明確的抓手，而新能源汽車產(chǎn)業(yè)作為先進(jìn)制造業(yè)的典型代表，在交通領(lǐng)域減排中有著舉足輕重的作用，綠色技術(shù)創(chuàng)新既是提升產(chǎn)業(yè)自身競爭力的需要，也是中國落實生態(tài)文明建設(shè)、實現(xiàn)“雙碳”戰(zhàn)略的具體路徑。同時，以人工智能為代表的數(shù)字技術(shù)，正在重塑產(chǎn)業(yè)形態(tài)和創(chuàng)新方式，越來越廣泛、深入地滲透到各個產(chǎn)業(yè)環(huán)節(jié)中去。人工智能本身具有自動化和智能化的特點，既能提升傳統(tǒng)生產(chǎn)效率，在處理復(fù)雜問題、挖掘數(shù)據(jù)新方向、優(yōu)化創(chuàng)新流程等方面，也展現(xiàn)出不小的潛力。系統(tǒng)、扎實地研究人工智能如何影響新能源汽車產(chǎn)業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新能力，以及怎樣利用人工智能提升這種能力，已經(jīng)成為一個理論前沿性強(qiáng)、實踐緊迫感重的課題。

目前，探討人工智能對綠色技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用，主要有創(chuàng)新理論、資源基礎(chǔ)觀和動態(tài)能力理論這幾個角度。第一，人工智能提高了研發(fā)效率。第二，它增強(qiáng)了知識管理和知識搜索的能力。新能源汽車產(chǎn)業(yè)就是一個很典型的例子——人工智能可以把材料科學(xué)、電氣工程、信息技術(shù)、循環(huán)經(jīng)濟(jì)等不同領(lǐng)域的知識，自然地、無縫地整合到一起。第三，其賦能環(huán)境數(shù)據(jù)分析及智能決策。企業(yè)在確定綠色技術(shù)創(chuàng)新方向、做出相關(guān)決策時，人工智能可實時、主動地收集，分析能耗、排放、供應(yīng)鏈碳足跡等諸種環(huán)境數(shù)據(jù)。因此，綠色技術(shù)創(chuàng)新已從“理念倡導(dǎo)”真正變?yōu)椤熬珳?zhǔn)落地”，這是數(shù)據(jù)驅(qū)動決策最有力、最典型的體現(xiàn)。第四，人工智能直接促進(jìn)商業(yè)模式及服務(wù)創(chuàng)新。

企業(yè)內(nèi)部條件會影響人工智能對企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的作用，技術(shù)積累、股權(quán)激勵、內(nèi)控是核心內(nèi)部調(diào)節(jié)因素。

技術(shù)積累的調(diào)節(jié)作用。企業(yè)的技術(shù)積累就是目前擁有的知識總量，在研發(fā)的手中做專利儲備，如果沒有這些，對外部的新技術(shù)就無法吸收轉(zhuǎn)化。技術(shù)積累過程既要受到成本約束，也受組織剛性和技術(shù)路徑依賴。隨著技術(shù)積累程度提升，研發(fā)投入產(chǎn)出的邊際收益降低，技術(shù)積累程度在研發(fā)投入和綠色技術(shù)創(chuàng)新之間發(fā)揮負(fù)向調(diào)節(jié)作用。從技術(shù)創(chuàng)新過程和專利申請動機(jī)這兩個方面對專利影響企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新能力的機(jī)制進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)專利活動可以顯著提高企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新能力。企業(yè)如果技術(shù)積累多了，對人工智能技術(shù)的理解能力就會更強(qiáng)，消化了再投入使用，進(jìn)一步使得人工智能在綠色科技創(chuàng)新方面的正面效應(yīng)更加凸顯。技術(shù)積累的調(diào)節(jié)效應(yīng)呈現(xiàn)非線性特征。技術(shù)基礎(chǔ)的適度開放有助于實現(xiàn)正向調(diào)節(jié)，而一個僵化且高度專用的技術(shù)系統(tǒng)，則容易導(dǎo)致逆向調(diào)節(jié)。

股權(quán)激勵的調(diào)節(jié)作用。綠色技術(shù)創(chuàng)新周期較長，風(fēng)險也較大，最終能否成功還不確定，這種特點和管理層看重短期業(yè)績的目標(biāo)沖突。綠色技術(shù)創(chuàng)新周期長、成本高且復(fù)雜性強(qiáng)，加之其“雙重外部性”的特征，使得管理層的創(chuàng)新意愿較低。作為一種以未來業(yè)績?yōu)閷?dǎo)向的激勵方式，股權(quán)激勵對技術(shù)創(chuàng)新活動的激勵路徑同樣會影響綠色技術(shù)創(chuàng)新活動，但如何將企業(yè)的創(chuàng)新活動導(dǎo)向綠色技術(shù)創(chuàng)新，其關(guān)鍵是需要增加企業(yè)管理層對綠色理念的學(xué)習(xí)和綠色反戰(zhàn)的重視重讀。綜上，股權(quán)激勵對綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響路徑，主要是通過調(diào)節(jié)其內(nèi)部實現(xiàn)因素來完成的。在新能源汽車這類高新技術(shù)企業(yè)中，企業(yè)受盈余管理動機(jī)驅(qū)使，傾向于壓縮研發(fā)支出，這會導(dǎo)致創(chuàng)新產(chǎn)出下降，進(jìn)而對企業(yè)發(fā)展產(chǎn)生負(fù)面影響。而維持較高的研發(fā)支出水平，則能夠有效提升對綠色技術(shù)創(chuàng)新的正向促進(jìn)作用，且這一作用的強(qiáng)度與研發(fā)投入水平正相關(guān)。研究表明，對于具有發(fā)展機(jī)會與潛力的企業(yè)，股權(quán)激勵可以降低與盈余管理相關(guān)的代理成本，減少盈余管理對研發(fā)支出的負(fù)面影響，進(jìn)一步提升企業(yè)投資效率，為此，減少盈余管理活動可能是股權(quán)激勵作用于綠色技術(shù)創(chuàng)新的途徑。當(dāng)前，人工智能逐步在企業(yè)中應(yīng)用，股權(quán)激勵的調(diào)節(jié)作用比較大。推行股權(quán)激勵計劃后，管理層會更有動力投錢到前期投入大、見效慢的技術(shù)部署和綠色技術(shù)研發(fā)項目。與此形成極好補(bǔ)充的是，股權(quán)激勵還促使管理層主動接受人工智能帶來的變化。

內(nèi)部控制的調(diào)節(jié)作用。企業(yè)內(nèi)部流程的規(guī)范化程度、經(jīng)營風(fēng)險的真實性水平以及內(nèi)控體系的健全程度，共同決定了企業(yè)能否在穩(wěn)定有序的系統(tǒng)環(huán)境中開展創(chuàng)新活動。良好的內(nèi)部控制能夠提升決策制定與執(zhí)行的效率，從而有助于企業(yè)目標(biāo)的實現(xiàn)。研究發(fā)現(xiàn)，內(nèi)部控制對綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響主要通過以下機(jī)制傳導(dǎo)：強(qiáng)制信息披露、代理沖突緩解、企業(yè)風(fēng)險降低、融資約束緩解以及投資合理性提升。與此同時，內(nèi)部控制的內(nèi)涵不僅僅局限于以制度和規(guī)則為基礎(chǔ)的約束性控制活動，還應(yīng)包括企業(yè)文化這一重要維度。這影響著企業(yè)對保護(hù)環(huán)境的價值觀和行為，從而對綠色技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生積極影響。良好的內(nèi)部控制水平會促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新，特別是環(huán)境投資，來促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出。在運用人工智能技術(shù)推進(jìn)綠色創(chuàng)新時，內(nèi)部控制可以起到多方面作用，一是對人工智能項目和綠色革新投入從決策到執(zhí)行的全環(huán)節(jié)進(jìn)行把關(guān)，確保決策科學(xué)合理、執(zhí)行高效到位，避免資源錯配或浪費；二是企業(yè)在推進(jìn)高風(fēng)險綠色技術(shù)創(chuàng)新時，借助強(qiáng)化的風(fēng)險管理機(jī)制，在技術(shù)、市場層面對風(fēng)險進(jìn)行更加精準(zhǔn)的評估和應(yīng)對；三是主動的內(nèi)控文化往往與企業(yè)社會責(zé)任意識相聯(lián)，能夠使企業(yè)內(nèi)部融入綠色發(fā)展的價值觀，增強(qiáng)企業(yè)開展綠色技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)在動力。

外部因素的調(diào)節(jié)作用。企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新受外部環(huán)境影響較大，這種影響突出表現(xiàn)在環(huán)境、社會及治理三個層面。在環(huán)境層面，企業(yè)良好的環(huán)保績效實質(zhì)上是對政策環(huán)境的積極回應(yīng)，也是對利益相關(guān)方訴求的充分滿足，即通過減排、降耗、開發(fā)清潔技術(shù)等途徑，讓人工智能真正服務(wù)于綠色創(chuàng)新。這使企業(yè)更易獲得補(bǔ)貼、稅收優(yōu)惠、綠色融資等政策資源，進(jìn)而緩解人工智能驅(qū)動下綠色技術(shù)創(chuàng)新的資金壓力。在社會責(zé)任層面，有學(xué)者指出，那些主動承擔(dān)社會責(zé)任的企業(yè)，其視野并不局限于自身經(jīng)營，而是更注重與消費者、社區(qū)等利益相關(guān)方建立并維護(hù)信任關(guān)系。在治理層面，成熟有效的治理結(jié)構(gòu)（如獨立董事會、高管監(jiān)督機(jī)制）能夠約束管理層的短視行為，引導(dǎo)人工智能投入長期的綠色轉(zhuǎn)型進(jìn)程，而非單純追求短期利潤。此外，完善的治理結(jié)構(gòu)還有助于在人工智能應(yīng)用中保障數(shù)據(jù)安全、算法公平與倫理合規(guī)，從而系統(tǒng)、審慎地防范新技術(shù)可能引發(fā)的各類風(fēng)險，為綠色創(chuàng)新的健康與穩(wěn)妥推進(jìn)提供支撐。

目前，關(guān)于人工智能與綠色技術(shù)創(chuàng)新的相關(guān)研究都表明了人工智能給綠色技術(shù)創(chuàng)新帶來的正向作用，技術(shù)積累、股權(quán)激勵、內(nèi)部控制以及企業(yè)外部因素的調(diào)節(jié)作用也被證實。但是，當(dāng)下的研究還沒有搭建起整合性的分析框架，大部分研究依賴橫截面或短面板數(shù)據(jù)，沒法全面展現(xiàn)人工智能賦能綠色技術(shù)創(chuàng)新的動態(tài)變化過程。未來的研究，可以嘗試建相關(guān)的理論模型，把人工智能的技術(shù)特點、企業(yè)自身的能力、治理結(jié)構(gòu)，還有外部的制度與市場環(huán)境這些因素都結(jié)合在一起。此外，該動態(tài)發(fā)展的過程可以用縱向案例或者追蹤調(diào)查的方法，觀察企業(yè)從引入人工智能到推進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新的整個過程，挖掘演進(jìn)的過程。跨文化比較也是一個新的方向，比如拿中國和歐美國家在新能源汽車產(chǎn)業(yè)里用人工智能推動綠色創(chuàng)新進(jìn)行對比，對比不同國家的政策、市場機(jī)制、企業(yè)做法有什么不同。

（作者單位系三江學(xué)院；本文系A(chǔ)I賦能江蘇省新能源汽車產(chǎn)業(yè)鏈?zhǔn)骄G色技術(shù)創(chuàng)新的路徑研究，項目批號：2024SJYB0432）