以“東方大腦”為引擎，構建AI新生態！東方證券打造數字金融新范式

編者按：

乘風“十五五”規劃開局之勢，深耕金融“五篇大文章”縱深之路，提高資本市場制度包容性適應性等改革蹄疾步穩、提質增效。為深度展現券商擔當，證券時報攜手中國證券業協會推出“做好‘五篇大文章’ 賦能新質生產力”專欄——以資本市場制度革新為出發點，深度挖掘證券業創新實踐與鮮活案例，以優質金融活水精準賦能新質生產力，助推我國實體經濟高質量發展。本篇為系列報道第5篇，敬請垂閱。

在證券行業，AI技術已從“可選項”變為“必選項”。如何讓算法與智能切實賦能一線？東方證券的答案是：將數字化定位為核心戰略驅動力，以“東方大腦”為引擎，構建覆蓋客戶服務、投資研究、風險管理等全業務鏈條的AI能力矩陣。

“AI將驅動證券行業價值鏈從‘信息中介’向‘智能服務’與‘生態連接’躍遷。”東方證券首席信息官褚衛忠告訴證券時報記者，“行業核心競爭力將演變為數據治理、算法迭代與生態連接能力。”

從全資產覆蓋的投資交易到“千人千面”的智能投顧，從業技融合的敏捷組織到體系化的AI治理——東方證券正以“科技賦能”，將數字金融轉化為可感知的業務競爭力，為服務新質生產力注入強勁動能。

構筑“東方大腦”：以場景化智能體重塑金融服務

自2020年啟動研發以來，“東方大腦”AI平臺持續迭代，已深入滲透東方證券一線業務員工的日常工作。

在客戶服務端，員工借助平臺的智能投顧、客戶畫像、個性化推薦等功能，實現了“千人千面”的精準服務；在投資研究端，投研人員利用平臺的研報解讀、因子挖掘、智能詢報價等應用，秒級處理海量信息，自動提取核心觀點；在風險管理端，風控專員通過平臺的多維預警、輿情判別、私募盡調問答等服務，將傳統“事后檢查”變為“實時預警與事中干預”。

作為公司核心AI引擎，“東方大腦”以“場景化智能體”為切入點，深度融入前、中、后臺全鏈條。

據悉，東方證券擬打造“快、全、智、穩”四大特色的數字化平臺：“快”體現在交易快、行情快、服務響應快；“全”覆蓋全資產交易、全業務支持和全流程管控；“智”聚焦于智能化研發創新、智能化速贏落地、智能化場景賦能；“穩”確保系統穩、數據穩、業務穩，為客戶提供更高效、更全面、更智能、更安全的綜合金融服務。

“數字化是東方證券的核心戰略引擎之一。”褚衛忠介紹，數字金融以實現“客戶側極致體驗、員工端便捷展業、管理層戰略落地、子公司資源共享”為目標，推動全領域、全流程數字化轉型。

打造標桿產品：從投資交易到智能投研

數字金融的競爭力，最終要落地為可衡量的產品。東方證券的OST系統、“東方思樸（SIP）”平臺、“繁微”智能投研平臺，已成為該公司數字金融的三張“名片”。

OST系統依托極簡架構與智能算法，為投資者提供迅捷的交易響應與實時市場數據處理。截至2025年底，累計服務高凈值客戶超4000戶，日均交易額超472.3億元。

“東方思樸（SIP）”超級投資管理平臺已實現全資產交易、全業務支持、全流程管控，率先落地債券做市自動化交易，為自營投資提供堅實支撐。

“繁微”智能投研平臺以“數據+算法+專家”模式提升客戶投研體驗。截至2025年底，用戶超3.5萬人，服務客戶超6000家，引領賣方服務新業態。

深化業技融合：創新機制培育數字金融人才

數字化轉型最難的不是技術，而是讓技術走進業務、讓人人擁抱AI。東方證券的解法是：用機制打破壁壘，用文化點燃熱情。

“數字化轉型不僅是技術升級，更是組織與文化的系統性重塑。”褚衛忠說。公司打造“一個東方”體系，構建資源共享、業技融合、流程貫通的協同機制。例如，子公司納入統一信息技術治理，通過集團化創新項目孵化形成內部資源高效流動的生態；建設“銷售交易業務科技中心”融合團隊，實施干部掛職與骨干派駐制；統一的數據中臺與業務中臺破除數據壁壘，支撐前端業務快速迭代。

人才是根基。東方證券堅持“外引內育、賽訓結合”，構建“專業梯隊+復合人才”雙輪驅動體系。對外引進AI、量化開發等緊缺人才，與高校共建聯合實驗室；對內制定《數字化人才專項制度》，推行“金融科技青年員工輪崗”機制，打通雙向成長通道。此外，該公司打造“平臺+培訓+競賽”三維賦能體系，通過“東方大腦”開放平臺降低AI使用門檻，“AI+”金融創新專項勞動競賽以賽促學、以賽促用，點燃了全員學AI、用AI的熱情。

這套機制的成效映射在業務細節中。客戶服務端，“東方贏家”APP與“贏家號”投顧平臺實現“精準服務+專業陪伴”全鏈路打通，業務線上化率超97%，智能見證系統效率提升約50%。穩健經營端，統一的數智化合規與風控平臺將規則、制度內嵌至業務系統，信用風險管理可對數千家主體自動化監控與圖譜化分析，合規管理中智能體輔助實時監測，構筑起技術驅動的長效風控生態。

構建AI新生態：四維聯動攻克高價值場景

當前，東方證券的AI布局已從“單點應用”升級為“體系化構建”，通過“治理－算力－模型－場景”四維聯動，構建安全、高效、創新的AI新生態。

治理層面，東方證券發布《人工智能技術管理辦法》，建立健全AI治理框架；算力層面，持續投入千萬級資源，建設智能算力集群并開展國產算力適配；模型層面，打造開放共享的AI能力開放平臺，實現通用大模型與垂類模型的協同部署；場景層面，聚焦智能投顧、智能客服、智能投研、智能風控等領域，以場景智能體推動AI與業務深度融合。

如何衡量AI的投入產出比？褚衛忠介紹，東方證券從“業務價值、運營效率、風險減損”三個維度評估，確保技術投資精準對應業務目標。同時注重分層部署（高并發場景用小模型，復雜分析用大模型并優化成本）、數據安全（數據不出域，價值可流通）與合規內嵌（設計之初嵌入解釋模塊與人工審核）。

據悉，東方證券未來將重點攻克兩大高價值場景：一是深度個性化的財富管理，構建可進行復雜金融推理的智能體，為客戶提供從全景畫像到資產配置的全程智能輔助，實現投顧服務的深度賦能與普惠化；二是跨市場、跨資產的一體化實時風險管理，整合多源異構數據，實現對復雜風險的快速識別、精準計量與實時預警，構建新一代智能風控中樞。

褚衛忠表示，在服務新質生產力過程中，東方證券將持續優化“投資引領、投行驅動、投研貫穿”的“三投聯動”機制，強化產業思維與價值發現能力，發揮科創投行和能源投行的差異化競爭力，從產業視角為企業提供貫穿全生命周期的資本市場服務。

本文原載于2026年6月29日出版的《證券時報》，原標題為《向智能金融服務躍遷 以“東方大腦”為引擎 東方證券打造數字金融新范式》

責編：羅曉霞

校對：楊舒欣

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