"三重一大"集體議事決策制度（模板）

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行政事業單位“三重一大”事項集體決策制度

（通用模板）

第一章 總則

第一條為嚴格落實民主集中制，規范單位權力運行，健全議事決策機制，強化內部權力制約，防范廉政風險和管理漏洞，依據《中國共產黨黨內監督條例》《行政事業單位內部控制規范（試行）》《黨政機關厲行節約反對浪費條例》等相關法規制度，結合行政事業單位運行實際，制定本制度。

第二條本制度適用于各級各類行政機關、公益一類及二類事業單位，覆蓋單位黨組會議、局長（主任、院長、校長）辦公會議、各內設股室、下屬二級單位的全部“三重一大”事項決策與執行活動。

第三條本制度所稱“三重一大”事項，是指對單位建設和發展具有重大影響、涉及干部職工切身利益、關系財政資金安全規范使用的重大決策事項、重要人事任免事項、重大項目安排事項、大額度資金使用事項。除突發應急處置情形外，所有“三重一大”事項必須經領導班子以會議形式集體討論決定，不得以傳閱、會簽、線上單獨征求意見、個別碰頭溝通等方式替代集體會議決策。

第四條決策工作遵循以下基本原則：

（一）民主集中制原則。堅持集體領導、個別醞釀、民主決策、會議決定，班子成員充分發表意見，單位主要負責人執行末位表態制，保障決策的民主性和科學性。

（二）內控制衡原則。落實決策、執行、監督崗位相互分離、相互制約，財務部門、辦公室、紀檢監察相關崗位全程參與關鍵環節管控，形成閉環管理。

（三）程序剛性原則。嚴格執行議題報送、會前醞釀、會上表決、會后執行、全程歸檔的全流程規范，任何單位和個人不得簡化流程、跳過程序開展決策。

（四）全程留痕原則。所有“三重一大”事項的議題資料、會議記錄、會議紀要、執行臺賬、整改資料統一歸集歸檔，財務支付、資產處置等相關業務，必須將對應會議紀要作為原始憑證附件。

第五條實行單位主要負責人“四個不直接分管”制度：主要負責人不直接分管人事、財務、工程項目、物資采購工作，由分管領導專項負責，主要負責人履行統籌總責，形成分工制衡、權責清晰的管理機制。

第二章 “三重一大”事項具體范圍 第一節 重大決策事項 第六條重大決策事項主要包括：

（一）貫徹落實黨中央、國務院及上級黨委政府、行業主管部門出臺的政策法規、工作部署、重要會議精神的具體實施舉措；

（二）單位中長期發展規劃、年度工作要點、年度內部控制工作計劃、黨風廉政建設工作安排及總結；

（三）單位內部管理制度、內控流程、財務管理辦法、資產管理制度、公務接待管理辦法等制度的制定、修訂及廢止；

（四）單位機構設置、職能調整、崗位配置、下屬單位管理機制改革及人員編制調整相關事項；

（五）重大行政執法、信訪維穩、安全生產、輿情處置、重大事故調查及責任追究方案；

（六）涉及全體干部職工薪酬福利、績效考核、考勤管理、工會保障、職稱評定等切身利益的統一政策制定及調整；

（七）向上級報送的重要請示、專項工作報告、重大表彰推薦方案及榮譽申報事項；

（八）黨建、意識形態、精神文明建設、全面從嚴治黨相關重大工作安排；

（九）其他全局性、政策性、對單位整體運行具有重大影響的事項。

第二節 重要人事任免事項 第七條重要人事任免事項主要包括：

（一）單位內設股室、下屬二級單位正副職負責人的任免、調整、輪崗交流及免職事項；

（二）財務、采購、項目管理、資產管理等關鍵崗位人員的選拔、調整及輪崗安排；

（三）黨代表、人大代表、政協委員候選人及上級先進集體、先進個人候選人的推薦；

（四）干部職工年度考核等次確定、評優評先、獎懲處理及表彰獎勵意見；

（五）干部職工違紀違規行為的處理意見及崗位調整方案；

（六）人員大批量招錄、調動、解聘、退休等整體人事安排事項；

（七）其他需要領導班子集體研究決定的人事相關重大事項。

第三節 重大項目安排事項

第八條重大項目安排事項主要包括（通用標準：單項合同或項目預算金額達到5萬元及以上）：

（一）新建、改擴建、維修裝修、信息化改造等基建工程項目及配套設施建設項目；

（二）國有房產、土地、辦公設備、專用設備等資產的出租、出借、轉讓、置換、報廢處置事項；

（三）對外合作、服務外包、購買第三方服務、對外捐贈及援助項目；

（四）各類政府采購、批量辦公設備、專用器械、物資采購項目；

（五）項目概算調整、重大工程變更、項目驗收及結算相關事項；

（六）其他達到上述金額標準、對單位資產和資金使用具有重要影響的項目安排事項。

第四節 大額度資金使用事項

第九條大額度資金使用事項主要包括（通用標準：單筆支出5萬元及以上，或同一項目全年累計支出6萬元及以上）：

（一）單位年度部門預算、決算、預算調整、專項資金調劑及結余資金使用安排；

（二）預算外大額開支、專項資金撥付、項目尾款結算及大額往來款項核銷；

（三）大宗物資、設備采購及工程項目資金支付事項；

（四）資產處置收入管理、對外捐贈支出、大額借款及擔保事項；

（五）未納入年初預算的臨時性大額經費支出；

（六）財務部門認定需要提交領導班子集體研究的其他大額資金使用事項。

第三章 決策主體與各部門職責

第十條集體決策會議分為兩類，分工明確、各司其職：

（一）黨組會議：主要負責重大黨建事項、重要人事任免、全局性重大發展決策、黨風廉政建設相關“三重一大”事項的集體決策；

（二）局長（主任、院長、校長）辦公會議：主要負責業務工作、工程項目、大額資金使用、資產采購處置、日常管理類“三重一大”事項的集體決策；

兩類會議涉及交叉事項的，需同步提交黨組會議和辦公會議聯合審議。

第十一條各內設部門職責分工：

（一）各業務股室：負責提出“三重一大”事項議題，編制完整上會材料，包括事項背景、測算依據、資金預算、風險提示及可行性分析，經分管領導審核簽字后報送辦公室。

（二）辦公室：負責統一收集議題、核對上會材料完整性，報單位主要領導審批確定會議時間、參會人員；負責會議組織、專人記錄、會議紀要起草及各類資料的歸集歸檔；及時反饋會議決策意見，跟蹤事項落實進度。

（三）財務部門：所有涉及資金、資產的“三重一大”事項，必須出具資金來源、預算匹配、財務風險審核意見，無財務審核意見不得安排上會；大額資金支付、項目結算報銷時，必須核驗對應會議紀要，無紀要不予辦理付款、報銷手續；配合做好資金使用的全程監督。

（四）紀檢監察聯絡員（或派駐紀檢監察機構）：列席全部“三重一大”集體決策會議，開展議前、議中、議后全過程監督，對違規決策行為及時提出監督意見。

（五）黨建工作崗位：負責建立“三重一大”事項季度監督清單，跟蹤事項決策、執行、整改全流程，定期向領導班子匯報落實情況。

第四章 決策程序 第一節 議題提報與會前醞釀

第十二條議題提報：各業務股室根據工作需要，形成完整議題材料，經分管領導審核簽字后，在每月固定時段報送辦公室。材料需真實、完整、規范，明確事項核心內容、資金額度、實施時限及責任主體。

第十三條會前審核：辦公室收齊議題材料后，轉交財務部門開展資金、預算合規性審核，轉交黨建、紀檢崗位開展程序合規性初審；初審不合格的，退回業務股室補充完善后重新報送。

第十四條議題審定：初審完成后，由辦公室將議題材料及審核意見報單位主要領導審定，確定是否上會；不予上會的，由辦公室書面反饋業務股室并說明理由。

第十五條會前醞釀：確定上會議題后，辦公室提前將全套議題材料送達全體參會班子成員及列席人員，預留充足研讀時間；專業性較強的項目，需提前組織專家論證、技術咨詢；涉及群眾切身利益的事項，需開展聽證或公示；人事任免事項，需征求紀檢監察機構意見。

第二節 會議集體審議

第十六條會議召開：參會班子成員達到規定人數方可召開會議，紀檢監察相關人員列席會議，全程監督會議過程。

第十七條議題匯報：各業務股室負責人逐項匯報議題核心內容、測算數據、風險提示及前期審核情況，清晰說明事項的必要性和可行性。

第十八條民主討論：全體班子成員圍繞議題逐一發表明確意見，明確表示同意、不同意或緩議，并說明具體理由；因故未到會的班子成員，可通過書面形式表達意見。

第十九條末位表態：單位主要負責人待全體班子成員發言完畢后，最后發表意見，結合討論情況提出決策建議，不得提前定調、干預其他班子成員發言。

第二十條決策形成：經集體討論達成一致意見的，形成會議決策；意見分歧較大的，暫緩作出決議，待進一步調研完善、交換意見后，再次提交會議討論。

第二十一條會議記錄：辦公室安排專人負責會議記錄，詳細記錄每名班子成員的發言內容、表決意見、討論分歧及最終決議，記錄需完整、規范，由參會人員簽字確認后歸檔。

第三節 紀要印發與資料歸檔

第二十二條紀要起草：會議結束后3個工作日內，辦公室起草正式會議紀要，明確事項名稱、討論過程、表決結果、執行責任股室、完成時限及工作要求。

第二十三條紀要簽發：會議紀要經會議主持人審核簽字后印發，同步抄送財務部門、紀檢監察機構及相關業務股室，作為事項執行、資金支付、資料歸檔的依據。

第二十四條資料歸檔：辦公室將議題材料、會議通知、會議記錄、會議紀要、審核意見等全套資料統一立卷歸檔，實行專人管理、專柜存放，留存期限符合會計檔案和文書檔案管理相關規定。財務部門辦理資金業務時，需將會議紀要復印件作為會計憑證附件。

第四節 事項執行與跟蹤督辦

第二十五條執行落實：“三重一大”事項經集體決策后，由對應分管領導牽頭，相關業務股室按期落實；職責分工有交叉的，由單位主要負責人明確一名班子成員牽頭組織實施。

第二十六條變更管理：執行過程中需要調整方案、變更資金額度、變更項目內容的，必須重新履行“三重一大”集體決策程序，不得私自修改決策內容；遇重大突發事件和緊急情況需要臨時處置的，處置后3個工作日內補充向領導班子專題報告，補辦相關決策手續。

第二十七條跟蹤督辦：辦公室、黨建工作崗位建立“三重一大”事項執行臺賬，定期跟蹤事項落實進度，每季度向領導班子匯報執行情況；對未按要求落實的事項，及時督促整改。

第五章 監督管理

第二十八條內部監督：財務部門全程監督大額資金、資產類事項的執行，無集體決策紀要的，一律拒絕辦理資金支付、資產入賬及處置手續；黨建工作崗位每季度聯合紀檢監察機構，梳理“三重一大”事項監督清單，逐項核查決策、執行、歸檔的完整性和合規性；領導班子民主生活會、年度述職述廉中，必須專題報告本年度“三重一大”決策執行情況。

第二十九條外部監督：主動接受巡視、審計、財政、紀檢監察等上級部門的監督檢查，完整提供會議臺賬、會計憑證、歸檔資料，不得隱匿、篡改、銷毀決策相關記錄。

第三十條群眾監督：全體干部職工對違規決策行為擁有監督舉報權利，發現未經集體討論擅自實施“三重一大”事項、違規執行決策等行為，可向辦公室、紀檢監察機構或上級主管部門反映，相關部門需及時核查處理。

第六章 責任追究

第三十一條領導班子及成員、各部門工作人員有下列情形之一的，依規區分集體責任、主要領導責任、直接責任人責任開展追責：

（一）規避集體決策，以個別溝通、會簽、線上征求意見等方式替代會議研究的；

（二）單位主要負責人個人單獨拍板決定“三重一大”事項，或干預其他班子成員正常發言、表決的；

（三）提供虛假數據、隱瞞關鍵信息，誤導領導班子作出錯誤決策的；

（四）集體決議形成后，分管領導、業務股室擅自變更執行方案、違規操作的；

（五）不按要求歸檔、隱匿、篡改、銷毀會議記錄、紀要及相關資料的；

（六）財務人員明知無集體決策資料，違規辦理大額資金支付、報銷手續的；

（七）泄露會議未公開討論內容及決策過程，造成不良影響或損失的；

（八）其他違反本制度規定，造成財政資金損失、管理風險或不良社會影響的行為。

第三十二條責任追究分層處置：

（一）情節輕微的，對相關責任人進行批評教育、誡勉談話，限期整改完善相關資料；

（二）情節一般的，責令相關責任人寫出書面檢查，在單位內部通報批評；

（三）情節較重，造成財政資金損失、管理風險或不良影響的，依規給予黨紀政務處分；涉嫌違法犯罪的，移送司法機關處理。

第三十三條屬于集體違規決策的，召開專題民主生活會開展批評與自我批評，向上級主管部門提交書面整改報告，接受上級處理。

第七章 附則

第三十四條本制度中明確的資金、項目金額標準，各單位可結合本級財政、上級主管部門相關文件要求，結合單位實際情況微調，調整后需再次經領導班子集體審議通過，并向上級主管部門報備。

第三十五條本制度由單位辦公室、財務部門共同負責解釋。

第三十六條本制度自印發之日起施行，原有相關規定與本制度不一致的，以本制度為準。

XX 單位

日期

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