打造差異化優勢！東北證券將科技金融貫穿三大業務主線

編者按：

乘風“十五五”規劃開局之勢，深耕金融“五篇大文章”縱深之路，提高資本市場制度包容性適應性等改革蹄疾步穩、提質增效。為深度展現券商擔當，證券時報攜手中國證券業協會推出“做好‘五篇大文章’ 賦能新質生產力”專欄——以資本市場制度革新為出發點，深度挖掘證券業創新實踐與鮮活案例，以優質金融活水精準賦能新質生產力，助推我國實體經濟高質量發展。本篇為系列報道第15篇，敬請垂閱。

科技金融作為服務高水平科技自立自強的核心抓手，已成為券商踐行國家戰略、推動高質量發展的戰略引擎與核心主線，是券商構建核心競爭力、實現差異化發展、服務新質生產力的關鍵支撐。

東北證券表示，該公司將扎實做好科技金融大文章，以專業力量賦能新質生產力，為服務東北全面振興全方位振興、建設金融強國作出新的貢獻。

“科技金融”擺在優先位置

在國家“十五五”規劃開局之年，金融“五篇大文章”從頂層設計走向縱深推進，科技金融在證券公司整體業務布局中處于重要戰略地位。

證券時報記者了解到，對東北證券而言，科技金融是落實“金融強國建設擔當者、實體經濟深耕者、居民財富增長守護者”使命的核心支撐，深度融入了該公司“十五五”規劃，擺在戰略優先位置。

東北證券將科技金融貫穿大財富、大投行、大投資三大業務主線，對內夯實數字化底座、提升運營效能與風控能力；對外精準對接科創企業全周期需求、暢通科技—產業—金融良性循環，推動公司從傳統券商向科技驅動、專業引領、深耕實體的現代金融服務商全面轉型。

立足國家戰略與區域使命，東北證券科技金融聚焦三大方向精準發力：

首先是筑牢科技服務底座，持續加大信息技術投入，構建企業級數據與能力中臺，推動AI大模型在投行、投資、財富管理、合規風控等場景深度落地，以“數字賦能+專業服務”雙輪驅動提升服務質效。

其次是深耕科創企業全周期服務，緊扣金融“五篇大文章”要求，聚焦戰略性新興產業與“專精特新”領域，打造“投行+投資+財富+研究”一體化服務模式，立足東北區位優勢，深度服務東北全面振興，助力科技成果轉化與產業升級。

最后是強化科技賦能合規風控，構建智能化、全流程風險管理體系，運用大數據和AI提升風險識別、預警與處置能力，為科技金融創新發展筑牢安全底線。

深耕科創企業全周期服務

據悉，東北證券科技金融聚焦的三大方向之一就是深耕科創企業全周期服務。

股權融資方面，截至目前，東北證券作為保薦機構，已累計助力43家科創類企業登陸資本市場，覆蓋滬、深、北交易所等各板塊，累計募集資金149.76億元，有效為科技創新企業發展注入資本動力。

在長期保薦實踐中，東北證券深耕各行業領域，成功培育并服務了一批標桿企業，吉林碳谷是近年來的典型代表之一。吉林碳谷啟動再融資項目，東北證券第一時間組建精干團隊，與吉林碳谷董事長等核心管理層密切對接、深入磋商，精準錨定企業需求，量身制定專屬工作方案，成功吸引19家優質機構參與認購。

投資方面，東北證券聚焦服務實體經濟與國家創新驅動戰略，依托全資子公司東證融達深耕另類直投業務，強化投行與投資協同，建立“投早、投小、投硬科技”閉環決策機制，以耐心資本陪伴硬科技企業成長。

記者獲悉，東北證券立足中小創新企業服務定位，構建覆蓋初創期、成長期、成熟期全生命周期的科創企業綜合服務體系，以全鏈條、陪伴式、專業化服務助力科創企業高質量發展：

一是打造專業化科創服務團隊，聚焦先進制造、新材料、半導體等賽道，建立早期挖掘、長期跟蹤、持續培育機制，精準服務科創類企業。

二是深化“投行+投資+研究”三位一體協同，以私募股權平臺為抓手，以耐心資本支持早期科創企業，同步提供改制輔導、合規治理、戰略規劃、產業鏈對接等深度賦能。

三是構建全市場、全品類融資服務，覆蓋滬深北各市場，打造北交所再融資標桿，同步提供科創債、資產證券化、并購重組、市值管理、做市交易等一站式解決方案。

四是強化價值發現與流動性支持，積極為優質科創企業提供做市服務，提升市場流動性與價值發現能力，助力企業穩定發展、做大做強。

平衡好業務拓展與風險控制

科技企業尤其是早期科創企業具有高成長、高風險、輕資產等特點。在服務這類企業時，平衡業務拓展與風險控制并非易事。東北證券在業務開展中以產業深耕控風險、以專業賦能促發展、以全周期管理穩預期，在服務科創企業中實現業務拓展與風險控制動態平衡、有機統一。

在客戶選擇上，東北證券堅持“賽道聚焦+硬核篩選”雙標準。重點布局先進制造、半導體、新材料、生物醫藥等國家戰略賽道，優先篩選核心技術自主可控、團隊穩定且產業經驗豐富、具備初步商業化驗證的企業。依托資本市場長期服務積淀，建立“專精特新”企業儲備庫，從源頭優選標的、防控風險。

在盡調方法上，針對輕資產特點，創新“技術+產業+財務”三維盡調體系。技術端聯合產業專家，重點核查技術壁壘與迭代能力；產業端梳理產業鏈地位、上下游黏性與市場空間；財務端側重研發投入轉化、現金流健康度與估值合理性。同時強化合規盡調，嚴控股權代持、知識產權瑕疵等硬傷，筑牢風險底線。

在投后管理上，構建“陪伴式賦能+動態化風控”閉環。一方面提供融資、改制、市值管理、產業對接的全周期服務，助力企業快速成長。另一方面建立常態化跟蹤監測機制，實時監控技術進展、經營數據與治理風險，及時預警、快速響應，協同企業化解風險。

本文原載于2026年7月21日出版的《證券時報》，原標題為《打造差異化優勢東北證券深耕科創企業全周期服務》

責編：楊喻程

校對：李凌鋒

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