鄧學(xué)平｜敲詐勒索罪法定刑十年以上，竟因一個(gè)合同條款翻轉(zhuǎn)成無罪

按：L向被告人借款數(shù)千萬元，Z對L的該筆借款承擔(dān)連帶擔(dān)保責(zé)任。后L將該筆債務(wù)轉(zhuǎn)讓給W，Z并未在債務(wù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議上簽字。因被告人向W主張債權(quán)未果，繼續(xù)向Z主張擔(dān)保責(zé)任。檢方指控被告人通過派人尾隨、跟蹤等形式，迫使Z跟被告人簽署《協(xié)議書》，同意對被告人承擔(dān)500萬元的擔(dān)保責(zé)任并實(shí)際還款150萬元。檢方指控被告人敲詐勒索既遂150萬元、未遂350萬元，法定刑十年以上。本人從被告人具有權(quán)利基礎(chǔ)、不具有非法占有的目的、Z并未因陷入恐懼而被迫交付財(cái)物等辯點(diǎn)出發(fā)做無罪辯護(hù)。最終法院判決敲詐勒索罪不成立。案件的核心逆轉(zhuǎn)點(diǎn)之一在于《債務(wù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》中一個(gè)不起眼的條款，約定“如果W未能在約定期限內(nèi)清償債務(wù)，則被告人有權(quán)繼續(xù)向L主張債權(quán)”。該可回轉(zhuǎn)的債務(wù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，讓被告人具備了向Z主張擔(dān)保責(zé)任的權(quán)利基礎(chǔ)，從而從根本上排除了本案系敲詐勒索犯罪的可能。

S區(qū)人民法院：

敲詐勒索罪的典型邏輯結(jié)構(gòu)是：1.行為人產(chǎn)生非法占有的目的——2.行為人實(shí)施威脅、恐嚇等行為——3.被害人產(chǎn)生心理恐懼——4.被害人因恐懼而被迫交付財(cái)物——5.行為人非法占有相應(yīng)財(cái)物。

遺憾的是，本案中，非但這五大環(huán)節(jié)都缺乏最基本的證據(jù)證實(shí)，而且有鐵的證據(jù)證明被告人有權(quán)向Z主張債權(quán)。檢察機(jī)關(guān)將Z定義為被害人，且庭審時(shí)Z也是以被害人的身份出庭，但實(shí)際上被告人才是真正的被害人。Z只不過是一個(gè)千方百計(jì)逃避自身債務(wù)，并且對被告人倒打一耙的加害人。

一、被告人有權(quán)向Z主張債權(quán)，沒有非法占有的目的

1.Z對L的債務(wù)承擔(dān)不可撤銷的連帶保證責(zé)任。《借款協(xié)議》（合同號：XS20100527，卷二十五P16)第三條約定：“Z對L的上述借款承擔(dān)不可撤銷的連帶保證責(zé)任。保證期間為借款期限屆滿之日起兩年?四方不得主張只承擔(dān)按份責(zé)任，即L有權(quán)向任何一方或多方主張連帶保證責(zé)任。”

2.L并未徹底將其對被告人所負(fù)的債務(wù)轉(zhuǎn)讓給W。《債務(wù)轉(zhuǎn)移協(xié)議書》（卷25P105）第四條約定：“如本協(xié)議無效或者被撤銷，或W無法履行本協(xié)議，則L仍應(yīng)繼續(xù)按欠款確認(rèn)書履行義務(wù)。”必須要提請法庭高度注意，根據(jù)這一條款，L的債務(wù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議不是徹底的，而是有條件的，是可恢復(fù)、可逆轉(zhuǎn)的。也即，如果W無法履行該協(xié)議，被告人仍有權(quán)向L主張債權(quán)。一旦被告人向L主張債權(quán)，那么Z就仍負(fù)有保證責(zé)任。實(shí)際情況是，W和L均沒有足額償債，被告人有權(quán)向Z主張債權(quán)。

3.Z簽署《協(xié)議書》時(shí)完全自愿，并且完全是為了自身利益。被告人與Z的《協(xié)議書》（卷25P19），第一條明確約定：“Z同意承擔(dān)該筆借款擔(dān)保責(zé)任的限額為500萬元”，第三條明確約定：“被告人承諾就該筆借款今后不再向Z主張任何擔(dān)保責(zé)任。”被告人做出了巨大的讓步，Z獲得了巨大的利益。因?yàn)椋凑罩暗摹督杩顓f(xié)議》，Z的保證責(zé)任要遠(yuǎn)大于500萬元。Z簽署該《協(xié)議書》，大幅減輕了自己的保證責(zé)任。令人困惑不解的是，公安和檢察，竟然將被告人的讓利行為指控為敲詐勒索犯罪。

4.Z簽署的《協(xié)議書》同樣是附條件的，可逆轉(zhuǎn)的。被告人和Z簽署的《協(xié)議書》第四條明確約定：“被告人承諾如L、W清償完該筆債務(wù)，被告人同意返還乙方所承擔(dān)的500萬元”。一旦L或W自行足額清償債務(wù)，那么Z也同樣可以拿著這份《協(xié)議書》去起訴或者抗辯，要求被告人返還其支付的500萬元。這個(gè)條款直接證明被告人僅僅是為了追回自己的合法債權(quán)，根本沒有任何非法占有的故意。

5.Z惡意賴賬，沒有履行《協(xié)議書》內(nèi)容。該《協(xié)議書》簽訂后即為合法有效，Z依照約定應(yīng)當(dāng)向被告人支付500萬元。但Z僅僅支付了150萬元后，就惡意拖欠，至今沒有完全履行。被告人完全有權(quán)根據(jù)該《協(xié)議書》向法院提起民事訴訟。這個(gè)案件現(xiàn)在被法院違法駁回，日后被告人仍有權(quán)再行向法院起訴主張。令人費(fèi)解的是，有關(guān)部門對違約賴賬行為進(jìn)行嘉獎，甚至將該筆350萬元的未付款認(rèn)定為被告人犯罪未遂的金額。

二、被告人沒有實(shí)施威脅、恐嚇的行為

1.被告人始終供稱自己沒有實(shí)施威脅恐嚇。被告人供述穩(wěn)定，Z的陳述不可信。Z當(dāng)庭陳述避重就輕、閃爍其詞，選擇性記憶對其有利的部分，凡是對自己不利的都一律以“不記得了”應(yīng)付法庭。這一切，均顯示Z并不誠信，其陳述可信度不高。比如其在公安機(jī)關(guān)僅供述“被告人小弟”進(jìn)入她家里一次，當(dāng)庭卻供述進(jìn)入她家里好多好多次，但具體次數(shù)又記不清了。試想，有誰會讓不認(rèn)識的“黑社會人員”反復(fù)進(jìn)入自己的家里卻不采取報(bào)警、求救等任何防衛(wèi)行為？

2.大量證人證言不過是轉(zhuǎn)述Z的陳述，系傳聞證據(jù)。在案確實(shí)有一些證據(jù)證明有人對Z進(jìn)行過所謂的威脅、恐嚇，但這些證人要么是Z的親戚要么是Z的朋友，與被告人存在重大的利益沖突。并且這些證人的證詞大都來自于Z的轉(zhuǎn)述，屬于傳聞證據(jù)。形式上有很多份證據(jù)，但這些證據(jù)的來源只有一個(gè)，因此這一組證據(jù)屬于實(shí)質(zhì)上的孤證。證據(jù)質(zhì)量上的問題是不能靠數(shù)量去彌補(bǔ)的，搞人海戰(zhàn)術(shù)，搞傳聞證據(jù)的數(shù)量疊加，并不能真正的增強(qiáng)在案證據(jù)的證明效力。

3.一眼萬年的辨認(rèn)筆錄令人瞠目結(jié)舌。王菲在歌曲《傳奇》中唱到：“只是因?yàn)樵谌巳褐卸嗫戳四阋谎郏僖矝]能忘掉你容顏”。可那是因?yàn)閻矍榈哪ЯΑＡ钊祟拷Y(jié)舌的是，在本案的卷宗中也有這樣的事情發(fā)生。X和L兩個(gè)人，一個(gè)是Z自己都說不清道不明的親戚，另一個(gè)是普通的房產(chǎn)中介。兩人都是聲稱匆匆一瞥，并且聲稱看到了幾個(gè)人，但卻在將近九年之后清楚的記得其中一個(gè)人的容貌。最大的問題是，辨認(rèn)筆錄中這個(gè)人的容貌沒有任何特點(diǎn)，也沒有任何辨識度。沒有紋身，沒有染發(fā)，沒有異常著裝。一個(gè)普通的陌生人，九年前人群中匆匆一瞥，九年后仍能準(zhǔn)確辨認(rèn)出照片。甚至，Z本人都表示對這個(gè)人沒什么印象。我們在庭前和當(dāng)庭已書面申請X和L出庭作證，但兩人均沒有出庭。對于這兩次辨認(rèn)的真實(shí)性和自主性，對這兩份辨認(rèn)筆錄的真實(shí)性、合法性，辯護(hù)人都持有極大的疑慮，已經(jīng)書面申請當(dāng)庭重新組織辨認(rèn)。

辯護(hù)人申請法庭重新組織辨認(rèn)，但法院沒有履行相關(guān)職責(zé)。第一次庭審結(jié)束后，偵查機(jī)關(guān)重新組織X和L對該人進(jìn)行了辨認(rèn)。表面上看起來，這是一次新的辨認(rèn)。但問題是，兩次辨認(rèn)使用的都是同一張照片。這樣的辨認(rèn)又有何意義？同一張被污染過的照片，根本就不具有辨認(rèn)價(jià)值。這樣完全無效的辨認(rèn)筆錄，檢察機(jī)關(guān)又一次提交給了法庭。這不是重新辨認(rèn)，而是重復(fù)辨認(rèn)，該兩份辨認(rèn)筆錄都是無效證據(jù)。

三、Z沒有陷入心理恐懼也并非因?yàn)榭謶纸桓敦?cái)物

法律必須要查明事實(shí)真相，而不是簡單的比對口供。對于口供的真實(shí)性，要結(jié)合其他證據(jù)和經(jīng)驗(yàn)常識進(jìn)行綜合審查判斷。不能因?yàn)閆自己說自己恐懼，然后司法機(jī)關(guān)就照搬全收、信以為真。

1.從當(dāng)庭表現(xiàn)來看，Z心思縝密、作風(fēng)兇悍、性格潑辣，自我保護(hù)意識極強(qiáng)。這些都有庭審監(jiān)控為證。任何一個(gè)看到過Z庭審表現(xiàn)的人都可以得出一個(gè)結(jié)論：這個(gè)人絕非膽小怕事之輩。她自己的庭前口供，把自己描述為一個(gè)膽小怕事、沒有主見、受盡恐嚇的形象，絕非事實(shí)。

Z當(dāng)庭供述，她曾多次孤身一人去到被告人的辦公室商談此事。她甚至還表示，當(dāng)時(shí)商談的氣氛十分輕松，被告人辦公室還放著鄧麗君的歌曲。兩人當(dāng)時(shí)有說有笑。在這樣的情況下，Z到底是怎么恐懼的？如果Z真的恐懼，又怎么會孤身一人多次前往被告人的辦公室？如果Z真的恐懼，為何不報(bào)警求助，為何不向自己的親戚朋友求助？除了Z時(shí)隔多年之后，在公安的筆錄中不斷渲染自己的恐懼心理，可曾留下過任何她當(dāng)時(shí)確曾恐懼的蛛絲馬跡？

2.即便Z所稱的威脅、恐嚇行為存在，也發(fā)生在《協(xié)議書》簽署之后。需要強(qiáng)調(diào)的是，在簽署協(xié)議之前并未發(fā)生Z所謂的“黑社會進(jìn)入家里”或“跟蹤”的情況。簽完協(xié)議后，Z只歸還了500萬中的一小部分。剩余的錢為何沒有歸還？Z當(dāng)庭解釋說，她后來委托并咨詢了律師，律師告訴她不用還。她還當(dāng)庭反問辯護(hù)人，法律上沒有還的義務(wù)她為什么要還。Z還當(dāng)庭表示，她請律師花了不少錢。這有力的證明，Z之所以不還剩余的錢，不是因?yàn)樗龥]有能力還，而是因?yàn)樗幌脒€。也即，無論最開始的歸還150萬，還是后面拒絕歸還350萬，都是Z自由意志的產(chǎn)物，根本跟恐懼無關(guān)。否則，律師說不用還，難道Z就不恐懼了嗎？

3.被告人始終依法維權(quán)，并未非法占有Z的資金。事實(shí)上，Z還有350萬沒有歸還被告人，被告人還就此采取過法律手段。不是被告人非法占有150萬，是Z還欠被告人350萬沒有歸還。被告人對后面350萬采取起訴的方法進(jìn)行追逃，也反過來證明，被告人不可能對前面的150萬進(jìn)行非法催討。金額大的通過法院依法催收，金額小的反而通過非法恐嚇進(jìn)行催收。檢方的指控，為何經(jīng)不起邏輯和常識的檢驗(yàn)？