公募再曝“老鼠倉”！基金經(jīng)理控制多個(gè)賬戶獲利7.5萬，罰沒超41萬

一樁始于11年前的“老鼠倉”案件，近日被監(jiān)管部門揪出：一位前公募基金經(jīng)理，利用職務(wù)便利，實(shí)施“老鼠倉”行為長達(dá)8年。

近日，深圳證監(jiān)局披露的一則處罰決定書引起行業(yè)熱議，一位名叫張堃的前公募基金從業(yè)人員，在2015年3月至2023年8月期間，控制并使用多個(gè)他人證券賬戶與其管理的三只基金發(fā)生趨同交易，交易金額達(dá)768.56萬元，交易盈利7.52萬元。

根據(jù)有關(guān)法規(guī)，監(jiān)管部門責(zé)令張堃改正，并合計(jì)罰沒41.52萬元。

8年控制7個(gè)賬戶獲利7.5萬元

據(jù)深圳證監(jiān)局7月披露的一則行政處罰決定書，經(jīng)查明，張堃存在兩項(xiàng)違法事實(shí)。

信息來源：深圳證監(jiān)局網(wǎng)站

一是涉嫌利用未公開信息交易股票。

經(jīng)監(jiān)管調(diào)查，2014年5月至2023年10月，張堃為公募基金從業(yè)人員。2020年5月至2023年10月，張堃擔(dān)任三只公募基金的基金經(jīng)理，具有三只公募基金的查詢、操作權(quán)限，知悉其投資決策、交易執(zhí)行、成交情況、持倉情況等未公開信息。

2015年3月26日至2023年8月2日期間，張堃先后實(shí)際控制并使用“鄭某華”等七個(gè)證券賬戶。其中，張堃利用相關(guān)未公開信息，控制使用“鄭某華”證券賬戶、“姚某”證券賬戶及“趙某華”證券賬戶與其管理的三只基金發(fā)生趨同交易，趨同交易金額768.56萬元，趨同交易盈利7.52萬元。

二是涉嫌證券投資未申報(bào)。

經(jīng)調(diào)查，張堃控制使用上述“鄭某華”等七個(gè)證券賬戶進(jìn)行證券投資，但事先未向所任職基金公司申報(bào)。

合計(jì)罰沒41.52萬元

深圳證監(jiān)局認(rèn)為，上述違法事實(shí)有情況說明、勞動(dòng)合同、相關(guān)基金資料、詢問筆錄、涉案證券賬戶資料、銀行賬戶資料、證券交易所相關(guān)數(shù)據(jù)信息等證據(jù)證明。

張堃上述行為違反了《基金法》第二十條的規(guī)定，構(gòu)成《基金法》第一百二十三條第一款所述違法行為；未按規(guī)定申報(bào)投資的行為違反了《基金法》第十七條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《基金法》第一百二十條第一款所述違法行為。

就利用未公開信息交易的行為，監(jiān)管部門依據(jù)《基金法》第一百二十三條第一款的規(guī)定，責(zé)令張堃改正，沒收違法所得7.52萬元，并處以28萬元罰款。

就未按規(guī)定申報(bào)投資的行為，監(jiān)管部門依據(jù)《基金法》第一百二十條第一款的規(guī)定，責(zé)令張堃改正，并處以6萬元罰款。

最終，張堃被沒收違法所得7.52萬元，并處以34萬元罰款，合計(jì)罰沒41.52萬元。

管理基金時(shí)間與“老鼠倉”高度吻合

上述處罰書公布后，張堃的身份及所屬公募基金公司引發(fā)業(yè)內(nèi)熱議。

記者查詢發(fā)現(xiàn)，業(yè)內(nèi)曾有一位名叫“張堃”的公募基金經(jīng)理，目前無法查詢其最新信息。

Wind數(shù)據(jù)顯示，張堃曾就職于多家券商及基金公司，2014年加入某公募基金公司，2015年8月起開始管理公募基金。截至2023年10月，其管理公募基金年限長達(dá)8年，曾管理過5只基金，最高在管規(guī)模達(dá)88.55億元。

結(jié)合張堃的履歷，其實(shí)施“老鼠倉”的行為幾乎貫穿整個(gè)公募基金經(jīng)理生涯。2023年10月，張堃從該公募離職，彼時(shí)其剛接手管理另外兩只基金不足一年。按相關(guān)規(guī)定，管理基金未滿一年離職需面臨長達(dá)18個(gè)月的靜默期，這一行為曾一度令人費(fèi)解。

如今，真相浮出水面：離職前兩個(gè)多月，其仍在控制他人證券賬戶利用未公開信息交易股票。

監(jiān)管加大處罰力度

“老鼠倉”通常指利用未公開信息進(jìn)行趨同交易等行為。

張堃的“老鼠倉”行為最早可追溯至2015年，距今已超十年。監(jiān)管部門對其歷年違法交易進(jìn)行倒查追責(zé)，彰顯出對“老鼠倉”行為“零容忍”“嚴(yán)監(jiān)管”的鮮明態(tài)度。

隨著新“國九條”等政策落地實(shí)施，監(jiān)管部門始終堅(jiān)持“長牙帶刺”，不斷加大監(jiān)管力度，嚴(yán)懲資本市場違法行為。 近三年來，多家公募基金前員工被監(jiān)管查明過往存在“老鼠倉”等行為，并被處以罰款、沒收違法所得及市場禁入等處罰。例如，前公募基金經(jīng)理張亮利用非公開信息控制他人賬戶趨同交易，被監(jiān)管層罰沒3132.52萬元，并被采取10年市場禁入措施。