上海
7月20日，寧波證監局發布關于對國金證券股份有限公司寧波江澄南路證券營業部采取出具警示函措施的決定，該營業部存在個別員工向客戶發送融資融券業務知識測試答案、新三板權限知識測試答案和科創板權限知識測試答案的情形，違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三條和《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第六條第四項的規定。
根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三十七條和《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條第一款的規定，寧波證監局決定對該營業部采取出具警示函的行政監管措施，并根據《證券期貨市場誠信監督管理辦法》第八條第五項、第十一條的規定，記入證券期貨市場誠信檔案數據庫。
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