北京
轟動一時的華泰資產管理有限公司前投資經理劉建義搞老鼠倉一事，日前做出了一審判決，劉建義被上海市第三中級人民法院判5年，罰款2100萬。
法院判決顯示，2021年2月至2023年8月，劉建義先后擔任華泰資產管理有限公司權益投資部投資經理助理、投資經理，對華泰資管的股票投資交易具有決策權，掌握相關產品賬戶投資或擬投資、交易決策、執行、持倉變化等未公開信息。
上述期間，劉建義與楊某遠、柳某淵分別約定從事股票交易獲利分成或按出資比例分成。劉建義通過微信發送聯絡暗號，再將利用職務便利獲取的未公開信息通過相關軟件傳遞給楊某遠、柳某淵，楊某遠使用約定的證券賬戶及本人證券賬戶進行交易，柳某淵則使用其控制的賬戶交易。
劉建義從中實際分得獲利150萬元和1950萬元。
2024年9月10日，劉建義主動至公安機關投案，如實交代了上述利用未公開信息交易的犯罪事實。
上海三中院審理后認為，劉建義作為金融機構的從業人員，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規定，從事與該信息相關的證券交易活動，情節特別嚴重，其行為已構成利用未公開信息交易罪。
鑒于劉建義具有自首情節，可以從輕或減輕處罰；自愿認罪，于庭前退出部分違法所得，可酌情從輕處罰。
遂作出如上判決。
內部風控管理堪憂
華泰資產管理有限公司成立于2005年，是《保險資產管理公司管理暫行規定》后，原保監會批準設立的第一家保險資產管理公司，華泰保險集團持有91%股份，華泰資管董事長為華泰保險董事長趙明浩。
劉建義從2021年2月至2023年8月在華泰資管擔任高級投資經理，2021年3月開始“作案”，也就是說，劉建義入職華泰資管僅僅1個月時間，就搞“老鼠倉”。
這應該不是臨時起意，而是蓄謀已久啊！
根據華泰資管披露的股票投資管理能力建設及自評估情況，2022年股票投資規模超過10億，劉建義先后擔任華泰資管15只資產管理產品投資經理助理及投資經理。
為了加強投資風險控制，華泰資管還制定了多條“防火墻機制”，華泰資管對這套防火墻機制的評估結果是“符合規定”。
根據后來遼寧證監局查實的信息顯示，楊某遠控制使用“姜某”中信建投證券賬戶交易股票。2021年3月12日至2023年8月1日期間，“姜某”證券賬戶與劉建義管理的賬戶趨同交易合計股票104只，趨同股票占比65%；趨同成交金額合計132,013.97萬元（13.2億），趨同金額占比50.73%；趨同盈利合計3,953,616.93元（395萬）。
劉建義聯絡柳某淵，由柳某淵本人或柳某淵轉告陸某文操作“吳某玲”方正證券賬戶進行股票交易。“吳某玲”證券賬戶與劉建義管理的賬戶趨同交易股票113只，趨同股票占比58.25%，趨同成交金額204,336.63萬元（20.43億），趨同金額占比66.72%，趨同盈利20,773,217.86元（2077萬）。
最終，劉建義被沒收違法所得20,773,217.86元，并處以41,546,435.72元罰款；明示他人利用未公開信息從事相關證券交易的行為，處以200萬元罰款。
合計對劉建義沒收違法所得20,773,217.86元，并處以43,546,435.72元罰款，劉建義被罰沒金額達到了6431萬元。
自己賺翻 坑了投保人
劉建義曾經管理過的“華泰優盈穩健增長股票型養老金產品”看，劉建義于2022年12月30開始擔任華泰優盈穩健增長的投資經理，2023年8月2日卸任，任期約7個月。
劉建義上任之初，該產品凈值本身已經大幅破1，為0.885元，而到其卸任時，凈值為0.648元，任期虧損高達27%。
這兩年，保險資金開始大舉進入資本市場，根據國家金融監管總局日前披露數據顯示，到一季度末，保險公司股票投資余額為3.84萬億，比2025年底增加了2.95%。
保險公司旗下的資管公司利用保險資金進行投資，不僅僅是保險公司利潤的重要來源，也關乎很多帶有理財功能保險產品的收益，更是與保險消費者息息相關。
華泰保險集團2025年營業收入237.56億，同比增長15.21%，凈利潤15.36億，增長5.13%。華泰人壽2025年保費收入99.43億，凈利潤2.45億。
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