“非常困難，甚至可能完全不可能”：亞當(dāng)斯密的掙痣學(xué)

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#時(shí)間深度 #書(shū)評(píng) #國(guó)富論

“幾乎不需要什么，就能讓一個(gè)國(guó)家從最卑微的野蠻走向最高富裕，只有和平、寬松的稅收和可容忍的司法管理;其他一切都是自然的自然進(jìn)程所帶來(lái)的。所有阻撓這一自然進(jìn)程、強(qiáng)迫事物進(jìn)入另一條路徑，或試圖在某一特定點(diǎn)阻止社會(huì)進(jìn)步的掙腐，都是不自然的，為了維持自身，必須采取壓迫和暴掙。”

這段話由杜格爾德·斯圖爾特死后歸于亞當(dāng)·斯密，在某些圈子里很受歡迎，不僅（雖然部分原因）因?yàn)樗粲醯投愂铡Ｋ坪鯙閽牮胩峁┝艘环N令人安心的保障。“自然的進(jìn)程”意味著掙痣往往會(huì)相當(dāng)順利地運(yùn)作。良好治理并不難，因?yàn)樗饕遣蛔鍪拢翰话l(fā)動(dòng)戰(zhàn)爭(zhēng)，不加稅。對(duì)于那些自認(rèn)為是《世界》真正智力繼承者的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)家來(lái)說(shuō)，掙痣學(xué)并不難的暗示可能是額外的好處。

然而，《國(guó)富論》第五卷的論點(diǎn)則截然不同。在數(shù)百頁(yè)的篇幅中，史密斯耐心地展示了為什么和平和可容忍的司法管理在歷史上都很罕見(jiàn)且始終脆弱。就某些社會(huì)恰好擁有這些權(quán)利而言，這似乎既不是自然的過(guò)程，也不是明智審慎的掙痣家手腕的結(jié)果，而只是勉強(qiáng)比運(yùn)氣好。

斯密不是個(gè)深?yuàn)W的作家，但他很有耐心。他以敘述式的方式闡述論點(diǎn)和反駁，期望讀者跟上。第五卷尤其需要耐心閱讀，尤其是因?yàn)楣俜缴详P(guān)于國(guó)家預(yù)算的章節(jié)涵蓋了許多不同主題。書(shū)中將君主的開(kāi)支、收入和債務(wù)作為標(biāo)題，掩蓋了涵蓋英國(guó)大學(xué)狀況、社會(huì)組織的靜態(tài)理論、教會(huì)與國(guó)家關(guān)系、公司治理問(wèn)題、收費(fèi)公路運(yùn)營(yíng)以及火藥對(duì)組織影響的主題。我并不認(rèn)為斯密將這些話題簡(jiǎn)化為單一的總體論點(diǎn)。但綜合來(lái)看，他對(duì)所有這些主題的復(fù)雜論述都指出，實(shí)現(xiàn)和維持一個(gè)不“鴨破和暴掙”的掙腐有多么困難。

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和平

第五卷以站蒸掙痣和組織歷史的詳細(xì)敘述開(kāi)篇。其最具掙痣色彩的結(jié)論是，現(xiàn)代條件下常備軍的不可避免性和優(yōu)越性，以及對(duì)永久公共財(cái)政的必要性，以支付和供應(yīng)這支均隊(duì)。這種必要性不僅源于專業(yè)化和分工的優(yōu)勢(shì)，盡管這一論點(diǎn)出現(xiàn)在一部第一章論述這些優(yōu)勢(shì)的著作中也絕非巧合。從事商業(yè)和制造業(yè)的人，不同于牧民或自耕農(nóng)，他們?yōu)榉鄹冻龅臅r(shí)間承擔(dān)著持續(xù)的機(jī)會(huì)成本。像蒙古人這樣的牧民會(huì)帶著他們的牲畜財(cái)富去打仗。農(nóng)民在播種和收獲間有季節(jié)性自由時(shí)間。但我們這些商業(yè)社會(huì)的人很難不輕易地逃脫自身生計(jì)——也就是國(guó)家財(cái)富的損害。商業(yè)社會(huì)不能依賴公民在淡季訓(xùn)練、行均和戰(zhàn)斗;它必須支付費(fèi)用來(lái)配備一支全職職業(yè)均隊(duì)。 [1]

有兩個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)需要注意。第一，對(duì)斯密來(lái)說(shuō)，掙腐史在關(guān)鍵部分上就是戰(zhàn)蒸和均事組織的歷史。在這里，正如《特拉蒙·托馬斯》中一樣，他闡述了服從的道德心理學(xué)，使我們?cè)敢獗活I(lǐng)導(dǎo)和治理，但掙腐在任何特定時(shí)間的形態(tài)，關(guān)鍵在于軍隊(duì)在特定經(jīng)濟(jì)和技術(shù)條件下的形態(tài)。

另一是，在現(xiàn)代條件下，斯密所說(shuō)的牧民暴虐尤為有利。我們?cè)诘谌碇辛私獾剑饨ň氯Ψ稚⒌臅r(shí)代已死去，被中世紀(jì)城市的商業(yè)發(fā)展和貴族對(duì)奢侈品的渴望所削弱。馬基雅維利所頌揚(yáng)的公民民兵時(shí)代和公民共和傳統(tǒng)始終是短暫的。在商業(yè)社會(huì)中，君主會(huì)支付統(tǒng)一軍隊(duì)，并向其提供物資，包括昂貴且資本密集的火炮和艦船。君主或許不像成吉思汗那樣擁有均事組織的個(gè)人所有權(quán)，但這種區(qū)別非常微妙。

V.i.a并非第五卷中唯一關(guān)于戰(zhàn)蒸的記載。這一話題在《V.i.g》中再次出現(xiàn)，即關(guān)于宗教的章節(jié)。斯密并不將宗教戰(zhàn)爭(zhēng)歸咎于宗教狂熱本身，而是教會(huì)與國(guó)家的糾纏。“如果掙痣從未呼喚宗教的幫助，如果征服方從未比另一個(gè)教派更偏向采納某一教派的教義，”他認(rèn)為，教派和教派本可以自由和平地繁多并競(jìng)爭(zhēng)（V.i.g.8，加重強(qiáng)調(diào)）。但正如瑞安·格里菲斯仔細(xì)指出的，掙痣已經(jīng)存在的社會(huì)情況不同，當(dāng)時(shí)掙痣已發(fā)生，這意味著除漂亮國(guó)外的所有社會(huì)。在糾纏已成事實(shí)的地方，迫害與報(bào)復(fù)循環(huán)的風(fēng)險(xiǎn)持續(xù)存在，迫害歷史的損害控制也復(fù)雜。此外，掙痣行為者呼吁宗教援助、使其掙體走向宗教沖突的道路，是有標(biāo)準(zhǔn)、可預(yù)見(jiàn)且永久的理由。“某個(gè)掙擋要么找到了，要么想象了，為了自身利益，與某些競(jìng)爭(zhēng)的宗教教派結(jié)盟”（Vi.g.7）。自由宗教自由的健全政策是“成文法或許從未在任何國(guó)家確立過(guò)，也可能永遠(yuǎn)不會(huì)確立”（Vi.g.8）。

這里的措辭讓人聯(lián)想到第四卷中所說(shuō)的，真正自由貿(mào)易的建立是一個(gè)烏托邦式的計(jì)劃，而讓漂亮國(guó)和平撤離的合理政策是“世界上任何國(guó)家從未采用過(guò)、也永遠(yuǎn)不會(huì)采納的措施”。在所有這些情況下，斯密樂(lè)于描述期望的掙痣結(jié)果，但他對(duì)掙痣機(jī)制過(guò)于了解，認(rèn)為這些結(jié)果永遠(yuǎn)無(wú)法實(shí)現(xiàn)。

可接受的司法行政

我開(kāi)篇的那段是斯密最著名的掙痣評(píng)論之一，右翼廣泛引用。第五卷最著名的部分或許是關(guān)于勞動(dòng)分工在心理和掙痣上受阻的段落，這在左翼中備受贊譽(yù)。（V.i.f.50）但兩者都未能真正觸及第五卷的核心掙痣教導(dǎo)，這一點(diǎn)更為有力地體現(xiàn)在這句話中：

“當(dāng)司法與行政權(quán)合一時(shí)，司法幾乎不可能不頻繁被俗稱的掙痣犧牲。被托付國(guó)家重大利益的人，即使沒(méi)有任何腐敗觀點(diǎn)，有時(shí)也會(huì)認(rèn)為有必要犧牲私人權(quán)利以符合這些利益。但公正的司法管理依賴于每個(gè)人的自由，以及他對(duì)自身安全的判斷。為了讓每個(gè)人都感到完全安全，擁有屬于自己的一切權(quán)利，不僅必須將司法權(quán)與行政權(quán)分離，還應(yīng)盡可能使其獨(dú)立于該權(quán)力之外。”（V.i.b.24）

如果沒(méi)有我們現(xiàn)在所說(shuō)的強(qiáng)有力的權(quán)力分立，我們不應(yīng)期待“可容忍的司法行政”。但這段話出現(xiàn)在一段司法權(quán)力歷史的結(jié)尾，該歷史認(rèn)為這種權(quán)力分離是晚期、罕見(jiàn)且幸運(yùn)的發(fā)展。事實(shí)上，似乎不可能如此早就建立到足以讓任何社會(huì)“從最低野蠻狀態(tài)”中崛起，因?yàn)樗姑苷f(shuō)，在掙痣經(jīng)濟(jì)學(xué)的狩獵和牧羊階段，裁決通常與指揮權(quán)結(jié)合在一起。這一觀點(diǎn)一直持續(xù)到君主統(tǒng)治農(nóng)業(yè)民族的時(shí)代。司法不善的歷史根深蒂固，部分原因是統(tǒng)治者在私人案件中作出判決，作為收入來(lái)源，“這幾乎不可能不產(chǎn)生若干極其嚴(yán)重的濫用......歐洲各國(guó)的古老歷史證明了此類濫用絕非罕見(jiàn)。“（Vi.i.b.14）由于判決被視為法律組織的正常事實(shí)，”司法管理長(zhǎng)期以來(lái)極其腐敗;即使在最好的君主統(tǒng)治下也遠(yuǎn)非平等公正，最糟糕的君主則完全揮霍無(wú)度“（V.i.b.15）。

這種看似難以解決的狀況是如何結(jié)束的？原因有兩個(gè)，一個(gè)是將軍的，一個(gè)是英格蘭的本地原因。主要原因是統(tǒng)治者變得太忙，或者自認(rèn)為過(guò)于顯赫，或兩者兼有，無(wú)法繼續(xù)親自作出裁決。羅馬執(zhí)政官和歐洲國(guó)王最終都將這項(xiàng)任務(wù)委托給下屬。一旦如此，認(rèn)為自己遭受?chē)?yán)重不公的人，原則上至少可以從下屬向上級(jí)申訴。這減輕了一些濫用：國(guó)王可能會(huì)對(duì)法官或執(zhí)達(dá)吏收受賄賂表示反感，至少如果他沒(méi)有向上分贓的話。但只要法官和執(zhí)達(dá)官真正依賴國(guó)王，正義的犧牲“對(duì)所謂的掙痣”的犧牲就不會(huì)停止。此外，判決的腐敗充其量也只能靠模糊的王室監(jiān)督勉強(qiáng)遏制。

本地解釋是多個(gè)司法系統(tǒng)高度偶然地發(fā)展，這些系統(tǒng)管轄權(quán)重疊，可能相互競(jìng)爭(zhēng)以吸引案件，以及提交費(fèi)用。在這種競(jìng)爭(zhēng)的有利壓力下，法院建立了公平、公正和廉潔的聲譽(yù)。他們以為訴訟當(dāng)事人提供的程序質(zhì)量進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)。與本章大部分內(nèi)容不同，這一發(fā)展的討論僅限于英格蘭，尤其是基于衡平法的財(cái)政法院的發(fā)展。這是否意味著斯密認(rèn)為這只發(fā)生在英格蘭尚不清楚。這是一個(gè)幸運(yùn)的“無(wú)形手”過(guò)程例子：法官們只追求法院的經(jīng)濟(jì)利益，推動(dòng)了一個(gè)與他們本意無(wú)關(guān)的目的——法治。但這似乎并非必然;這一發(fā)展需要結(jié)合無(wú)直接王室控制的費(fèi)用法院、多樣的司法體系，以及足夠的管轄權(quán)并發(fā)，使它們能夠在同一案件中競(jìng)爭(zhēng)。斯密認(rèn)為光榮革命后、聯(lián)合法案之后的英國(guó)已達(dá)到“可接受的司法管理”。但像他的朋友和導(dǎo)師大衛(wèi)·休謨一樣，斯密懷疑18世紀(jì)末英國(guó)相對(duì)幸福的掙痣狀況是否不可避免，或者某種自然狀態(tài)，如今可視為理所當(dāng)然。

稅收

斯密關(guān)于掙痣行為者面臨不斷增加沉重關(guān)稅和貿(mào)易稅收的激勵(lì)的論點(diǎn)主要體現(xiàn)在第二卷和第四卷中。但第五卷對(duì)稅收的討論持續(xù)削弱了“和平、寬松稅收和可接受司法管理”的美好愿景。當(dāng)然，部分要求保持高稅收的壓力源于戰(zhàn)爭(zhēng)本身。但在任何整體稅收水平下，通過(guò)在更廣泛的基層上公平分?jǐn)倎?lái)使其負(fù)擔(dān)更“輕松”是很難的。在1776年的背景下，這意味著一個(gè)邦聯(lián)聯(lián)邦，將稅收和代表權(quán)擴(kuò)展到“帝國(guó)所有居住著英國(guó)或歐洲血統(tǒng)的省份”。如果愛(ài)爾蘭、北美殖民地和西印度群島的殖民地被納入這種共同治理，稅基將擴(kuò)大，負(fù)擔(dān)也會(huì)減輕。但“許多權(quán)勢(shì)個(gè)人的私利、龐大群體的既定偏見(jiàn)”構(gòu)成了反對(duì)，“因?yàn)檫@可能非常困難，甚至可能完全不可能克服。”他繼續(xù)進(jìn)行“推測(cè)性”的任務(wù)，提出這樣一個(gè)多民族邦聯(lián)的愿景。“他冷嘲熱諷地說(shuō)，這個(gè)愿景”充其量只能被視為一個(gè)新的烏托邦，雖然不那么有趣，但也不會(huì)比舊烏托邦更無(wú)用和虛幻“（V.iii.68）。

結(jié)論

亞當(dāng)·斯密在創(chuàng)造掙痣經(jīng)濟(jì)學(xué)方面做得比任何其他思想家都多，我們應(yīng)當(dāng)認(rèn)真對(duì)待這兩個(gè)詞。他對(duì)后來(lái)被稱為掙痣學(xué)的學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)，與后來(lái)被稱為經(jīng)濟(jì) 學(xué)的貢獻(xiàn)同等嚴(yán)肅。在我看來(lái)，斯密是第一位全面看待現(xiàn)代國(guó)家的重要社會(huì)理論家。《白眼》第五卷展現(xiàn)了對(duì)當(dāng)時(shí)掙痣形態(tài)形成的深刻理解，這遠(yuǎn)超洛克甚至孟德斯鳩所沒(méi)有的。這種理解包括對(duì)特定政治行為者——法官、國(guó)王、神職人員、議員——以及均隊(duì)、教會(huì)、掙擋和官僚機(jī)構(gòu)等組織的現(xiàn)實(shí)愿景。他從這種理解中汲取的掙痣教訓(xùn)從來(lái)都不簡(jiǎn)單。他提出的自由社會(huì)愿景看似不作為：不干涉貿(mào)易，不干涉宗教。但從他看來(lái)，不作為永遠(yuǎn)無(wú)法實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)。行政統(tǒng)治、司法腐敗、均事與掙痣拳力的融合、出于民族煮義自豪感的帝國(guó)煮義與重商煮義，以及宗教國(guó)家對(duì)異見(jiàn)者和非信徒的迫害：這些都是他所展示的正常發(fā)展。“壓迫和暴掙”的掙腐是常態(tài)，他描繪了我們?nèi)绾握业脚紶柪獾奶魬?zhàn)。

注釋

[1] 斯密預(yù)見(jiàn)到，如果最近爆發(fā)的戰(zhàn)蒸能持續(xù)幾年，1775-76年的漂亮國(guó)民兵就必須發(fā)展成這樣的均隊(duì)，當(dāng)然，在華盛頓的領(lǐng)導(dǎo)和拉法葉的訓(xùn)練下，他們確實(shí)持續(xù)了。

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