偽造金融票證罪案例：從犯主客觀雙無獲全案無罪

這個案子在我辦過的金融犯罪案件里，算不上涉案金額最大，也算不上爭議焦點(diǎn)最復(fù)雜，但它留下的印象極深。原因很簡單——兩名被指控為從犯的當(dāng)事人，從頭到尾連自己在“幫助犯罪”都不知道，卻差點(diǎn)被推上被告席接受刑事審判。最終，法庭以主客觀要件均不成立為由，宣告全案無罪。判決下來那天，旁聽席上傳來的哭聲我到現(xiàn)在還記得。

寫這篇文章的初衷很樸素。偽造金融票證罪這個罪名，很多人一輩子都不會接觸到，可一旦沾上，那種恐慌和無助足以把一個家庭拖垮。而在這類案件里，最容易“被裹挾”進(jìn)來的恰恰是那些跟犯罪核心八竿子打不著的人——幫著跑了兩趟腿的親戚、提供過幾句行業(yè)咨詢的朋友、經(jīng)手過一份看不出問題的材料的下屬。他們往往不覺得自己的行為有問題，直到手銬戴上那一刻，才意識到事情的嚴(yán)重性。

如果你或者你的家人正在經(jīng)歷類似的困境，我希望下面這個真實(shí)案例的拆解，能讓你們在困頓中看到一些光亮。

一、故事的起點(diǎn)：兩通電話和一次抓捕

案件的主線并不復(fù)雜。趙某（主犯）通過偽造銀行承兌匯票，套取了一家貿(mào)易公司將近八百萬元的貨款。東窗事發(fā)后，公安機(jī)關(guān)在偵查過程中順著趙某的活動軌跡，鎖定了兩個有“接觸”的人：李某和王某。

李某在一家廣告設(shè)計公司上班，趙某曾是他服務(wù)過的客戶。案發(fā)前，趙某找李某咨詢過票據(jù)底紋的色彩參數(shù)和排版規(guī)范，說是有個“公司宣傳冊”要用到類似元素。李某沒多想，按行業(yè)通用的標(biāo)準(zhǔn)給了建議。前后也就三四通電話的事。

王某是趙某的遠(yuǎn)房表弟，偶爾被叫去幫忙。他幫著送過兩次貨，東西都是密封好的，趙某說“別拆，怕受潮”。他連里面是什么都沒見過。

就是這樣兩個看似八竿子打不著的角色，在案發(fā)后被偵查機(jī)關(guān)以“涉嫌偽造金融票證罪共犯”刑事拘留。理由也簡單——一個提供了技術(shù)支持，一個實(shí)施了物理轉(zhuǎn)移，屬于“幫助行為”。

家屬第一次來找我的時候，幾乎處于崩潰邊緣。他們反復(fù)問同一句話：“他就是幫了個忙，這也犯法嗎？”

我的回答是：不一定。關(guān)鍵看兩樣?xùn)|西——他知不知道自己在幫什么，以及他幫的那個忙到底算不算刑法意義上的“幫助”。

二、辯護(hù)的底層邏輯：兩個必須同時亮起的紅燈

辦刑事案件有一個底層邏輯，說起來很簡單，但在實(shí)務(wù)中卻容易被忽視：任何一個故意犯罪，要認(rèn)定一個人有罪，主觀上的“明知”和客觀上的“行為”必須同時成立。缺一個，犯罪構(gòu)成就不完整，定罪就失據(jù)。偽造金融票證罪也不例外。

我的辯護(hù)策略正是圍繞這兩個維度展開，核心目標(biāo)是證明本案兩名當(dāng)事人在主客觀兩個方面都不滿足構(gòu)罪條件——也就是“雙無”。

第一層：主觀明知的證成失敗

法庭上認(rèn)定“明知”，不能靠推測，必須靠證據(jù)。這個案子里，指向李某和王某主觀認(rèn)知的證據(jù)鏈條存在多處斷裂。

先說李某。他的職業(yè)是設(shè)計師，日常工作中經(jīng)常要處理跟色彩、圖形、版式相關(guān)的技術(shù)咨詢。趙某向他提出的問題，完全可以用“商業(yè)設(shè)計需求”來解釋。案卷里沒有任何聊天記錄、通話錄音或證人證言顯示，趙某曾向李某透露過真實(shí)意圖，李某也未曾接觸到任何一張偽造后的票證實(shí)物。更關(guān)鍵的是，李某在這個過程里沒有收一分錢，沒有簽訂任何協(xié)議，純粹是看在老客戶面子上口頭給了幾句建議。

我在庭審中向法庭提了一個問題：如果一個設(shè)計師僅僅因為回答了行業(yè)通用技術(shù)問題就被推定為“知道對方在犯罪”，那這個行業(yè)的所有從業(yè)者，是否都活在不可預(yù)見的刑事風(fēng)險里？

再說王某。他的情況更簡單。趙某讓他送東西，他送了。東西沒打開過，趙某的解釋合情合理，王某沒有任何渠道獲知包裹里的真實(shí)內(nèi)容。事后查明，那批半成品票證在技術(shù)層面也沒有達(dá)到足以讓普通人識別為“金融票證”的程度——紙張、底紋、水印均未成型，完全是半拉子工程狀態(tài)。

“明知”需要證據(jù)支撐，而當(dāng)證據(jù)鏈在認(rèn)知這一環(huán)徹底斷裂時，主觀故意就是空中樓閣。

第二層：客觀幫助行為的實(shí)質(zhì)審查

光有行為，不等于有幫助意義。刑法里的“幫助犯”，要求行為必須對犯罪結(jié)果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性的加功作用，而不是簡單的時間和空間上的關(guān)聯(lián)。

李某提供的技術(shù)建議，內(nèi)容全部可以在公開的行業(yè)規(guī)范和設(shè)計手冊里查到。它不是“專有技術(shù)”，更不是“犯罪工具定制方案”，只是普普通通的專業(yè)常識。一個可以通過百度搜到的東西，很難被定性為“偽造行為的技術(shù)支撐”。

王某的送件行為更不具備刑法意義上的幫助屬性。趙某完全可以通過快遞、貨拉拉或者自己去取的方式完成運(yùn)輸，王某在這個環(huán)節(jié)里只是恰好被叫上了。他不是不可替代的角色，也不享有任何分工上的特殊性。兩次送件，沒有改變犯罪流程的任何節(jié)點(diǎn)，也沒有加快犯罪結(jié)果的實(shí)現(xiàn)。

用一個簡單的比方：你幫鄰居搬了一箱他不知道內(nèi)容的東西，鄰居用箱子里的工具去撬了別人家的門，你能不能算入室盜竊的共犯？答案顯然是否定的。本案的情況大體如此。

三、庭審的博弈與落定

案件移送審查起訴后，檢察院最開始態(tài)度比較強(qiáng)硬，認(rèn)為“兩人在客觀上對犯罪起到了幫助作用”，堅持起訴。兩次退補(bǔ)補(bǔ)充偵查后，仍然沒有新的關(guān)鍵證據(jù)出現(xiàn)，但起訴意見不變。

庭審一共開了三次。前兩次主要是質(zhì)證和辯論，我們把全部火力集中在我前面提到的兩個維度上。第三次開庭，法官當(dāng)庭宣判：李某、王某無罪。

判決書的核心說理我至今記得很清晰——大意是，公訴機(jī)關(guān)指控兩名被告人主觀明知趙某偽造金融票證的證據(jù)不足，且二人的行為不具有刑法意義上的幫助性質(zhì)，不能認(rèn)定為從犯。

宣判后，王某的妻子在旁聽席上哭到站不起來。她后來跟我說，從王某被帶走那天起，她沒睡過一夜整覺。她們家是做小生意的，一旦背上刑事案底，合作方全得跑光，等于斷了全家活路。而李某的母親在電話里反復(fù)說的一句話是：“孩子終于能考編了?！?/p>

這些場景，是判決書里寫不進(jìn)去的。但它們讓我反復(fù)確認(rèn)一件事：刑事案件從來不是紙上談兵，它砸中的是活生生的人、家庭、以及后面幾十年的人生。

四、這個案子給我們留下了什么

回過頭來復(fù)盤，這個案子的勝訴點(diǎn)總結(jié)起來其實(shí)就五個字——?要件不完整?。但在實(shí)戰(zhàn)中，要把這五個字立住，需要做非常扎實(shí)的證據(jù)梳理和法律論證。如果你正在遭遇類似的處境，我愿意分享三條最實(shí)在的建議：

一、面對訊問，守好嘴。? 這是血淚教訓(xùn)。很多當(dāng)事人在偵查階段被連續(xù)審訊，困了、累了、怕了，會順著訊問人員的引導(dǎo)說“我當(dāng)時也覺得有點(diǎn)不對勁”“可能是不太正常”。這種表述一旦進(jìn)了筆錄，就是“主觀明知”的直接證據(jù)。記住，不確定就是不確定，沒意識到就是沒意識到，不要為了“態(tài)度好”去給自己加戲。

二、把你的行為從犯罪鏈條里剝出來。? 你需要讓自己和辯護(hù)律師一起回答這三個問題：這筆買賣是不是非你不可？你的行為有沒有直接導(dǎo)致犯罪結(jié)果發(fā)生？你有沒有從中獲利？如果三個答案都是“否”，無罪辯護(hù)的空間就相當(dāng)大。

三、盡一切可能收集證明“不知情”的證據(jù)。? 包括但不限于：和涉案人員的歷史聊天記錄、轉(zhuǎn)賬往來記錄（證明沒有異常資金流）、身邊的證人證言。證明“不知道”很難，但不等于做不到。你的每一次正常溝通、每一筆清白賬目，都是未來法庭上的子彈。先把它們攢好。

五、最后幾句話

偽造金融票證罪是重罪，涉案金額一旦上去，刑期不會輕。這導(dǎo)致在司法實(shí)踐中，辦案機(jī)關(guān)往往傾向于“擴(kuò)大打擊面”，凡和案件有過交集的人，都有可能被納入追訴范圍。這種局面下，當(dāng)事人和家屬最需要做的不是四處求人找關(guān)系，而是冷靜下來，回到犯罪構(gòu)成的基本邏輯里去。

刑法講究主客觀相統(tǒng)一，這不是一句空話。它是懸在每一樁指控頭上的準(zhǔn)繩。當(dāng)漫天的指控砸向你，真正能在法庭上救你的，不是運(yùn)氣，不是關(guān)系，而是你行為本身撐不起那一紙起訴書。

我把這個案子寫下來，就是希望那些正在暗處掙扎的人能看到：只要事實(shí)和證據(jù)站在你這邊，刑事訴訟不是一趟單程的黑暗列車，它是有站可停、有路可退的。關(guān)鍵是，你得先相信自己值得一個清白。然后，去找那個愿意和你一起死磕到底的人。

關(guān)鍵詞

偽造金融票證罪律師；?金融犯罪刑事辯護(hù)；?從犯無罪辯護(hù)；?

主客觀雙無；?主觀明知證據(jù)不足；幫助行為實(shí)質(zhì)審查；?

偽造金融票證無罪案例；?共犯認(rèn)定辯護(hù)；?票據(jù)犯罪專業(yè)律師；?

金融票證罪成功辯護(hù)；

本文作者?

林智敏律師，廣東廣信君達(dá)律師事務(wù)所合伙人，深耕金融犯罪辯護(hù)領(lǐng)域多年，在偽造金融票證罪方向構(gòu)建了一套獨(dú)樹一幟的辯護(hù)方法論。她摒棄了傳統(tǒng)刑辯中單純圍繞“票證真?zhèn)巍闭归_對抗的路徑，轉(zhuǎn)而將辯護(hù)重心錨定在兩個更具刑法解釋學(xué)價值的命題上：?技術(shù)鑒定證據(jù)的證明力邊界?與?主觀故意的實(shí)質(zhì)證成?。這一“雙軌解構(gòu)”的辯護(hù)邏輯，貫穿于她代理的數(shù)十起偽造金融票證案件，從共犯認(rèn)定、主觀明知到幫助行為的規(guī)范性審查，形成了可復(fù)用的論證體系。

在本案所呈現(xiàn)的“從犯主客觀雙無”辯護(hù)中，林律師將這套方法論推向了極致——不糾纏于票證本身的真假之辯，而是逐層剝離當(dāng)事人與犯罪核心之間的證據(jù)關(guān)聯(lián)，最終以主客觀要件雙雙缺失說服法庭宣告全案無罪。她的辯護(hù)文本兼具程序法上的精密與實(shí)體法上的穿透力，在刑法第一百七十七條的框架內(nèi)，重新劃定了共犯追訴的合理邊界。這種從個案中提煉規(guī)則、從規(guī)則中反哺實(shí)務(wù)的辯護(hù)風(fēng)格，使她在偽造金融票證罪領(lǐng)域贏得了“技術(shù)型辯護(hù)”的業(yè)內(nèi)共識，也為同類案件的當(dāng)事人提供了一套可驗證、可復(fù)制的無罪論證路徑。?